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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题精选

1、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。【单选题】

A.是实行自律管理的法人

B.享有交易所业务规则制定权

C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

正确答案:C

答案解析:C项，依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交

易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信

息披露监管工作;证券交易所是实行自律管理的法人，享有交易所业务规则制定

权，设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为。

2、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。【单选题】

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

正确答案:D

答案解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：

①合法、合规性原则;

②全面性原则;

③审慎性原则;

④适时性原则。

3、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。【单

选题】

A.交易的业务规则的编制及披露

B.财务会计报告的编制与披露

C.投资组合报告的编制及披露

D.基金净值表现的编制及披露

正确答案:A

答案解析:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基

金上市交易公告书等。其中，基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、

基金年度报告。而基金年度报告的内容包括基金管理人和托管人在年度报告披露

中的责任、正文与摘要的披露、关于年度报告中的重要提示、基金财务指标的披

露、基金净值表现的披露、基金管理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与

披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动

的披露。

4、目前，证券投资基金的主流产品是()。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

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C.公募基金

D.私募基金

正确答案:B

答案解析:20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前

已成为证券投资基金中的主流产品。

5、长期以来，我国居民的偏爱()。【单选题】

A.货币储蓄

B.投资

C.融资

D.借贷资金

正确答案:A

答案解析:长期以来，我国居民偏爱货币储蓄，改革开放后随着居民收入快速增

加，我国居民投资的理财需求也迅速增长。

6、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是()。【单选题】

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

正确答案:B

答案解析:

B正确，股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受

到影响;

股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格;

因为股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的，所以对其高低进行合

理与否的判断是没有意义的;投资风险低于单一股票的投资风险。

8、()是指基金从业人