从业人员执业道德和执业规范教育中金公司及海外经验分享.pdfVIP

从业人员执业道德和执业标准教育

-中金公司及海外经验分享

2021年9月15日

0

主要内容

Ø中金作法

Ø员工行为准那么

Ø劳动合同限制

Ø教育培训

Ø海外经验介绍

1

员工行为准那么

Ø遵守适用的所有法律、法规和规那么至关重要

Ø表现出优秀的执业道德、老实品质和公平精神同样重要

Ø具有主人翁的责任感，保护公司的名誉和利益，将公司的声誉与

自己的名誉紧密相连

2

员工行为准那么〔续〕

主要内容：

遵守法律法规

汇报违法行为

保护公司商业信

正确处理利益冲突

禁止贪污贿赂

职业道德

禁止洗钱

员工证券交易

外部商务活动

与客户和公司外部参谋的关系

3

员工行为准那么〔续〕

Ø阅读

Ø理解

Ø提问

Ø签署

Ø无视公司政策不应成为借口

4

员工行为准那么〔续〕—遵守法律法规

Ø涵盖了可能发生的各类情形

Ø要求员工遇到问题使用最正确判断

Ø咨询部门管理层和合规管理部

Ø使用报纸头条测试–如果上了报纸头条会怎么样?

5

员工行为准那么〔续〕—汇报违法行为

Ø报告制度：员工应当在问题产生之前尽量发现和提出潜在的问题。

对规那么有疑问或发现有违反法律法规、公司相关政策的可能时，

应当及时向部门负责人、人力资源部、合规管理部或公司管理层

咨询或报告

Ø举报制度：员工发现任何实际或潜在的违法违规或违反公司政策

的不当行为，有义务采取直接或匿名的方式向业务部门直接负责

人、合规管理部、人力资源部负责人和公司管理层举报

Ø任何人不得打击报复举报或报告人员

6

员工行为准那么〔续〕—保护公司商业信息

Ø所有关于公司、公司业务、公司过去/现在/将来的客户、供给商和员工的

信息均应视为必威体育官网网址信息，除非有相反的证据充分证明其不属于必威体育官网网址信息

Ø当对信息的必威体育官网网址性存有疑问或不能做出准确判断时，应当按照处理必威体育官网网址

信息的原那么和流程对该等信息进行保护，同时与部门负责人和/或合规

管理部联系确认

Ø员工仅能在因履职而需要知悉并取得相关授权的情况下，方可接触必威体育官网网址

信息；在向其他员工提供必威体育官网网址信息之前，应当事先确认其符合“需知〞原

那么并取得相应授权，且没有从事可能引起利益冲突的业务，否那么不

得向其提供必威体育官网网址信息

Ø员工向公司以外的其他人员提供必威体育官网网址信息，应当事先取得公司授权

Ø即使已经获批提供必威体育官网网址信息，员工仍需合理判断以控制所提供的信息范

围和数量，并应控制在对方“需知〞的范围内；员工必须确保接收人了解

该信息属于必威体育官网网址信息，并指导接收人在使用和传递必威体育官网网址信息时遵守有关

限制和要求