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基金从业考试考试卷（含答案和解析）

一、单项选择题（共50题，每题1分）。

1、季度报告每（）公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人

提供关于基金投资运作及其业绩的简要报告。

A、周

B、月

C、季度

D、半年

【参考答案】：C

【解析】基金托管人主要业务人员一年内变更达到30%时，必须发

布临时报告。

2、基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日刊登公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

【解析】管理人应在申购、赎回开放日前3个工作日刊登公告。

3、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法

正确的是（）。

A、两周累计下跌1%

B、两周累计上涨1%

C、两周累计下跌1.1%

D、两周累计收益率为0

【参考答案】：A

【解析】假设1000点上周涨10%：1000*（1+10%）=1100点；下周

跌10%：1100点*（1-10%）=990；两周总涨跌：（990-1000）

/1000*100%=-1%.

4、关于基金估值，以下说法正确的是（）。

A、开放式基金每个交易日进行估值

B、封闭式基金每周进行一次估值

C、开放式基金每个交易日的次日进行估值

D、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

【参考答案】：A

【解析】不管是开放式还是封闭式都是每日进行估值；复核无误的

基金份额净值由管理人公告。

5、套利定价模型的提出者是（）。

A、哈里?马柯威茨

B、威廉?夏普

C、史蒂夫?罗斯

D、尤金?法玛

【参考答案】：C

【解析】分散投资可以降低非系统性风险。

6、以下选项中不属于基金托管人的职责的是（）。

A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D、基金的投资运作

【参考答案】：D

【解析】银行存款账户以基金名义在银行开立，用于基金名下资金

往来的结算账户。

7、基金管理公司应当建立健全董事制度，独立董事人数不得少于

（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A、3、1/3

B、2、1/3

C、3、1/2

D、3、2/3

【参考答案】：A

【解析】原则上为了风险控制，要求不同的重要部门和岗位均需要

相互独立。

8、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个

性化的服务。

A、电话服务中心

B、自动传真、电子邮箱与手机短信

C、“一对一”专人服务

D、邮寄服务

【参考答案】：C

【解析】教材原话。

9、债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。

A、能否控制交易成本

B、是否有计算机自动交易系统

C、能否熟练运用分析工具

D、能否准确地预测未来利率水平

【参考答案】：D

【解析】债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于能否准确

地预测未来利率水平。

10、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为

投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【参考答案】：B

【解析】投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在T+1

日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

11、选定一种股票风格后，不论市场发生何种变化均不改变这种选

定的风格，我们称这种风格管理为（）。

A、投机型的股票风格管理

B、积极型的股票风格管理

C、稳健型的股票风格管理

D、消极型的股票风格管理

【参考答案】：D

【解析】消极型的股票风格管理是指选定一种投资风格后，不论市

场发生何种变化均不改变这一选定的投资