2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.pdfVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法

律法规、职业道德与业务规范每日一练

试卷A卷含答案

单选题（共60题）

1、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。

A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

C.不可以在交易所进行份额交易

D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象

【答案】C

2、以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.1999年12月1日

B.2002年2月1日

C.2001年9月1日

D.2005年3月1日

【答案】B

4、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。

A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业

务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和

重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；

B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系

统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技

术应急预案，不必定期演练；

C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确

保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；

D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严

格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施

来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。

【答案】B

5、下列各项中，（）不属于基金直销的主要形式。

A.基金公司委托商业银行代销基金产品

B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户

C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品

D.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户

【答案】A

6、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵

循的原则是（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.主观性原则

D.及时性原则

【答案】C

7、（2021年真题）货币市场基金需要定期披露（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、（）加入基金业协会的，为联席会员。

A.基金管理人

B.律师事务所

C.证券期货交易所

D.地方基金业协会

【答案】B

9、基金管理人内部控制的有效性主要包含包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、关于基金份额转换的价格，以下表述正确的是（）

A.基金份额转换一般采用确定价原则，按转换确认日的基金份额净

值为基础计算转换基金份额数量

B.基金份额转换一般采用确定价原则，按转换申请日的基金份额净

值为基础计算转换基金份额数量

C.基金份额转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值

为基础计算转换基金份额数量

D.基金份额转换一般采用未知价法，按转换确认日的基金份额净值

为基础计算转换基金份额数量

【答案】C

12、（）体现了基金管理人的服务价值。

A.基金的产品开发

B.基金的市场营销

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】C

13、某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1．5％，假定申

购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）

份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

【答案】B

14、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（）。

A.有利于投资人获取良好的投资收益

B.有利于保护公众投资者的合法权益

C.有利于