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集团关于2022年内控体系工作情况的报

告

一、内部控制体系建设工作现状

集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控

制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，

领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作

的开展提供充分的人力、物力和财力保障，不断健全内部控制体系，

及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保集团经营管理合规合法。

20XX年度主要从以下几个方面开展内部控制工作：

（一）优化完善公司治理结构不断优化完善法人治理结构、

管控模式及集团各部门职能，提升经营管理效能，授权各子公司按法

人治理结构运作，有效监督和防范风险点。根据业务板块，将集团7

个子公司优化整合为XX建设有限公司、XX市XX勘测规划公司、XXXX

资产经营管理公司、XXX建设开发有限公司、XXXX创新建材有限公司

等五个一级子公司，设立董事会、监事会或执行董事，集团班子成员

根据工作需要兼任子公司董事长、执行董事等领导职务，既满足掌握

情况需要，又确保子公司落实独立法人地位。集团本部设立党群工作

部、行政管理部、人力资源部、战略投资部、财务部、审计法务部等

六个职能部门，对部门职能进行调整，并在战略投资部增设安全生产

职能；六个部门根据分工，全面加强风险管理与控制，提升集团总体

管理水平。

（二）理顺明晰权责边界清单按照调整和优化后的组织架构，

逐步理顺集团本部及各子公司的审批流程，进一步明晰集团与子公司

的权责边界清单，组织完成集团——子公司权责清单的编制，从投资

管理、资金管理、招标采购、生产经营、干部人事、薪酬绩效等30

余项清单事项明确了集团和子公司的权责。落实子公司法人地位，赋

予子公司应有的人权、事权、财权、经营权，实现子公司自主经营、

自负盈亏、自我发展。各子公司也分别制定或修订了所属企业的权责

清单，进一步构建起权责清晰、责任明确的管控体系。

（三）推动完善制度建设集团始终高度重视内控制度体系建

设，20XX年多次召开党委会、董事会、总经理办公会和专题会议进

行研究，先后修订或新制定了“三重一大”事项决策办法、“一把手”

及领导班子的监督管理办法、领导审批管理办法、监事会监督管理办

法、经营目标管理办法（试行）、综合目标考核办法（试行）、建设管

理目标考核办法（试行）、生产经营目标考核办法（试行）、全面预算

管理办法、资金管理办法、投资管理办法（试行）、融资管理办法

（试行）、担保管理办法（试行）、战略规划管理办法（试行）、财务

管理办法、工程建设项目内部审核审计管理办法、内部经济责任审计

管理办法、投资管理办法（试行）、项目成本管理办法（试行）、土地

整治项目建设费用控制标准（试行）等50余项规范性文件。截至目

前，集团本部已出台各类规范性文件115项，涉及生产经营和内部管

理各个方面，基本形成了完善的内部控制体系。同时，各子公司同步

修订完善相关制度，保证集团制度符合各业务板块发展需要。

（四）狠抓制度落地落实落细为使各项制度真正落到实处，

集团将相关制度进行汇编，组织全体职工原原本本地学习。截止目前，

全年开展集团党委会、中心组学习会、专题会等会议学习30余次，

以考促学3场次，还采取座谈讨论、知识竞赛、专家解读等形式开展

学习，力求每个职工都能掌握，明确制度标准规定，提升对制度的认

可度和遵循度，把制度理念渗透到日常的行为之中，提高执行制度的

自觉性和主动性，切实把内控的要求和责任落实到每个工作环节和岗

位，实现权力运行的过程控制。

（五）加大监督检查力度加强制度和合同协议的合规性审核，

每项制度和合同协议都经过审计部门和法务的专业审核，确保经营管

理的合规合法性。加强内控制度的执行效果，充分发挥内部审计监督

作用，将内控制度执行情况的检查与内部审计工作相结合，提升内控

制度执行力。积极开展内部控制风险排查，根据部门及子公司业务流

程，检查实际执行与内控制度是否一致、经营管理风险点是否得到有

效控制、内控制度是否存在不完善的方面等，通过内控检查排查工作，

稳步推进内控体系建设，进一步提高了集团内部控制的有效性，增强

抵御各种风险的能力。

二、存在的问题和不足

近年来，集团致力加强内控体系建设，取得了一定成效，但还存

在一些问题和不足：一是全员风险管理意识不足，对企业内外部的形

式判断和经营风险缺乏深刻分析，缺乏对风