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学校内控建设工作方案

一、前言

学校内控建设工作是指为了加强对学校内部经营、管理和服务

的监督和控制，促进学校健康、可持续发展所采取的一种管理方法

和措施。学校内控建设是学校治理、规范管理、风险防范、信用保

障的重要环节。本方案立足学校实际，分析研究了学校存在的管理

问题和需求，制定了一整套学校内控建设方案，以促进学校内部各

项管理工作的协调发展。

二、学校内控建设的意义

学校内控建设可以提高学校内部的管理效率和经营质量，实现

学校自身的可持续发展。下面就学校内控建设工作的重要意义，总

结如下：

1.明确权责，加强监督

学校内控建设有利于明确各部门、岗位的权责，建立健全的内

部监督机制，确保学校管理运作有效。引入“人人监督制度”，加

强个人责任意识、审慎意识、诚信意识培养，持续加强对学校经营、

管理、服务各相关岗位的独立监管和综合管理。

2.推动精细化管理

学校内控建设是学校管理精细化的重要途径，可以通过建立岗

位职责和流程、制定规章制度和工作细则、优化工作流程、梳理工

作流程等管理手段，优化学校内部的资源配置和运作效率，使学校

各项工作更加精细化。

3.提高风险管控能力

学校内控建设可以建立风险防范机制，对于学校内部的各种风

险进行评估和管控，有效化解潜在风险，减少学校管理过程中的损

失，增强学校的管理安全性。

4.提升学生服务质量

学校内控建设可从制度与流程、人员、设施设备、资料资质、

培训等不同方面规范学校管理，进一步提高学校服务能力、提高办

事效率、促进服务品质，提升学生服务水平和学校的美誉度。

三、学校内控建设的基本框架

学校内控建设是学校管理层全面梳理、整合和修订学校各项规

章制度，建立完善的管理制度、过程控制和反馈机制，形成对学校

内部经营的规范、监测和管理。下面是学校内控建设的基本框架：

1.建立健全的制度体系

学校内控建设的核心是建立健全的管理制度，建立一套完整的

规章制度管理系统，覆盖学校内部各个管理环节、岗位、流程等方

面。通过制度体系的构建，达到统一标准、履职尽责的目的。

2.制定风险评估和管控机制

学校管理部门应该根据学校内部实际情况，明确风险点，设立

标准评价体系，确定评估和风险管控流程，并将学校日常工作中的

安全风险、经济风险逐一制定出具体的应对方案。

3.设立内部控制组织机构

学校内控建设需要建立内部控制组织机构，对学校各项事业进

行审计与监督。在学校管理中形成“规章制度→内部控制→内部监，

利用内部监管制度，对学校内部进行内部监控、预防、纠正，实现

内部治理，加强学校自律。

4.建设学校信息系统

通过学校信息系统的建设，实现学校内部各个管理环节和岗位

之间的数据互通，让学校内部各项管理工作获得全面性、及时性的

数据支撑，从而提升学校内部处理问题的效率和效益。

5.加强内部伦理建设

学校内部伦理建设是学校发展的重要保障，建立学校文化，强

化学校员工的受教育程度和道德修养培养，提高员工的道德意识和

职业素养，营造浓厚的职业道德氛围，增强学校的整体竞争力。

四、学校内控建设的实施步骤

1.建立学校内控建设工作领导小组

学校应设立专门的学校内控建设工作领导小组，负责内控建设

工作的宣传、组织领导、统筹协调、评估监督等方面的工作。

2.整理和修订学校规章制度

学校应根据学校实际情况，全面梳理、整合和修订学校各项规

章制度，明确责任、规范流程、标准化操作，形成可行性的操作规

程，进一步提高学校的规范化管理水平。

3.制定风险点分析方案

学校应制定风险点分析方案，利用学校历年的经验和数据，识

别学校各项经营活动中潜在的风险点，通过高风险点的评估和管控，

有效规避潜在的不利影响。

4.实施内部控制

学校应建立内部控制组织机构，对学校各项事业进行审计和监

督，实现内部监控、预防、纠正和治理。在制度控制和内部控制相

结合的实验下，实现学校持续健康发展。

5.加强人员培训和管理

学校应加强对学校内部各个岗位人员的教育培训和管理，提高

员工的道德意识和职业素养，加强其工作技能和能力的培养和提高，

为学校的内控建设提供重要的人力资源支撑。

六、结语

在学校内控