基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-83.pdfVIP

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真

题和解析答案0111-83

1、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。

【单选题】

A.期末基金资产组合

B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

C.报告期内股票投资组合的重大变动

D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券

明细

正确答案:D

答案解析:本题答案为D。D的正确表述应为“期末按市值占

基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细”。基金年度

报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合，

1

期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净

值比例大小排序的所有股票明细，报告期内股票投资组合的

重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占

基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、

股指期货，国债期货等情况，投资组合报告附注等。

2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的

记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。【单

选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售

机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性

2

管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终

止之日起不得少于10年。

3、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选

题】

A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，

可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监

督机构

B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相

关未公开信息进行交易

C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将

私募基金募集结算资金归入其自有财产

D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者

基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金

属于其破产财产或者清算财产

正确答案:A

3

答案解析:选项A说法正确：取得基金销售业务资格的商业银

行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程

中同时作为募集机构与监督机构；销售机构及其从业人员不

得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开

信息进行交易等违法活动；涉及私募基金募集结算资金专用

账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其

自有财产；私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付

机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集

结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

4、期货公司开展资产管理业务，具有的意义不包括（）。【单

选题】

A.可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波

动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济

B.可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成

稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性

C.有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，

在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的投资组合

在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资却不受影

4

响甚至表现优越

D.有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，

在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，可以完全避免风

险

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：期货公司开展资产管理业务，一

方面可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性

波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济。另

一方面，可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基

金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定

性。同时，有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投

资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的

投资组合在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资

却不受影响甚至表现优越。

5、保险资金可以设立（），范围包括成长基金、并购基金、

新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金

和以上述基金为主要投资对象的母基金。【单选题】

5

A.资产支持计划业务

B.公募证券投资基金

C.私募基金