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国元证券融资融券业务合同5篇
篇1
合同编号:【编号】
甲方:【国元证券全称】
乙方:【客户全称】
鉴于甲方是具有融资融券业务资格的证券公司,乙方基于对甲方的信任,愿意在甲方处开展融资融券业务。为明确双方权利义务,达成以下合同协议:
一、声明与承诺
双方均确认已充分了解国家相关法律法规及融资融券业务知识,并承诺遵守国家法律法规,遵循公平、公正、诚信原则,共同促进融资融券业务的健康发展。
二、融资融券业务定义及内容
融资融券业务是指甲方根据乙方的申请,为乙方提供融资或融券服务,乙方按照约定支付融资利息或融券费用的业务。具体内容包括但不限于股票融资、债券融资、买入融券、卖出融券等。
三、开户与授信
1.乙方需在甲方处开立实名证券账户和资金账户,作为融资融券业务的唯一账户。
2.甲方根据乙方的资信状况、账户资产等情况,为乙方提供一定额度的融资或融券服务。
3.乙方应确保其提供的所有信息和资料真实、准确、完整,如有变更,应及时通知甲方。
四、融资融券交易规则
1.乙方应按照甲方的规定进行融资融券交易,遵守交易规则,不得从事违规交易。
2.融资买入或融券卖出的证券应当符合甲方规定的范围,不得超出规定范围进行交易。
3.乙方应确保融资资金或融券证券来源合法、合规。
五、保证金及担保物
1.乙方进行融资融券交易时,应按照规定缴纳保证金。
2.乙方账户内的证券及资产为融资融券业务的担保物,甲方有权在必要时采取相应的处置措施。
六、融资利息与融券费用
1.乙方应按照约定支付融资利息和融券费用,具体标准按照甲方的规定执行。
2.融资利息和融券费用的计算方式、支付方式等详见附件。
七、风险控制与违约处理
1.双方应共同控制融资融券业务的风险,遵守风险控制指标。
2.若乙方发生违约行为,甲方有权采取以下一项或多项措施:
(1)暂停乙方的融资融券交易;
(2)要求乙方追加保证金或担保物;
(3)处置乙方账户内的证券及资产;
(4)终止本合同等。
八、信息披露与必威体育官网网址义务
1.双方应对涉及融资融券业务的信息进行充分披露,确保信息的真实、准确、完整。
2.双方应对涉及融资融券业务的商业秘密予以必威体育官网网址,未经对方同意,不得泄露。
九、争议解决与法律适用
1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2.若双方因本合同发生争议,应友好协商解决;协商不成的,应向甲方所在地人民法院提起诉讼。
十、其他事项
1.本合同一式两份,甲乙双方各执一份。
2.本合同自双方签字(盖章)之日起生效,有效期为三年。
3.本合同未尽事宜,由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。
篇2
甲方(投资者):____________________
乙方(国元证券股份有限公司):____________________
鉴于甲方拟在乙方开展融资融券业务,经双方友好协商,达成如下协议:
一、合同目的
本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系,保护双方合法权益,促进双方共同发展和维护证券市场秩序。
二、融资融券业务定义及内容
融资融券业务是指甲方通过乙方提供的融资或融券服务,进行证券交易的行为。具体内容包括:融资买入、融券卖出以及相应的还款还券等。
三、融资业务条款
1.融资额度:乙方根据甲方的资信状况及市场行情,为甲方提供一定额度的融资服务。
2.融资期限:融资期限及利率按照乙方规定执行,甲方应按时支付利息及归还本金。
3.融资买入:甲方通过融资方式买入证券时,需按照乙方规定承担相应融资利息和费用。
四、融券业务条款
1.融券额度:乙方根据甲方的资信状况及市场需求,为甲方提供一定额度的融券服务。
2.融券期限:融券期限及费率按照乙方规定执行,甲方应按时归还融券并支付相应费用。
3.融券卖出:甲方通过融券方式卖出证券时,需遵守市场规则,不得进行卖空交易。
五、账户管理
1.甲乙双方应按照国家规定开立相应的证券账户和资金账户,用于融资融券交易的资金划转和清算。
2.甲方应确保账户资金安全,不得将账户交由他人使用或共享。
六、风险揭示与承担
1.融资融券业务存在市场风险、信用风险、操作风险等,甲方应充分了解并评估自身风险承受能力。
2.甲方应承担因自身原因导致的交易风险,乙方不对甲方的投资损失承担任何责任。
七、违约责任及赔偿
1.甲
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