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一月上旬证券从业资格考试《证券交易》同步训练卷
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中,除息日是()。
A、T-1日
B、T日
C、T+3日
D、T+4日
【参考答案】:D
2、在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名
义在证券登记结算机构指定()。
A、法人结算席位
B、A、B股联合席位
C、风险金账户
D、结算经办人
【参考答案】:A
3、证券营业部提供的咨询不包括()。
A、介绍技术分析软件的使用
B、提示人市风险及防范措施
C、介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项
D、推荐近期业绩比较优良的股票
【参考答案】:D
4、证券交易风险的自律管理包括()
A、制度建设、实时监控、行业检查
B、事先预警、内部自查、事后监查
C、制度建设、内部自查、行业检查
D、事先预警、实时监控、事后监查
【参考答案】:C
5、上市公司最近()连续亏损,证券交易所对其股票交易实行退
市风险警示。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
【参考答案】:C
【解析】上市公司出现最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披
露的当年经审计净利润为依据),证券交易所对其股票交易实行退市风
险警示。本题的最佳答案是C选项。
6、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构
为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A、竞价方式
B、询价方式
C、招投标方式
D、定价方式
【参考答案】:B
【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见
教材第九章第一节,P268。
7、证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以
()产生。
A、市场定价方式
B、连续竞价方式
C、限定方式
D、申报价方式
【参考答案】:B
【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,
以连续竞价方式产生。
8、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
【参考答案】:C
【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节,P6。
9、上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行
退市风险警示()。
A、最近半年连续亏损
B、最近1年连续亏损
C、最近2年连续亏损
D、最近3年连续亏损
【参考答案】:C
【解析】要熟悉的常识。
10、根据相关规定,当日交易结束后,如果遇到单个合格投资者持
有单个上市公司A股数额超过限定比例的,交易所将按照()的原则确
定平仓顺序。
A、成交价格低者先卖
B、先买先卖
C、即买即卖
D、成交价格高者先卖
【参考答案】:A
11、()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、
用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A、客户信用资金账户
B、客户信用证券账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
【参考答案】:B
【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节,
P234。
12、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公
司可以向其融资、融券。
A、证券投资经验不足
B、缺乏风险承担能力
C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交
易的时间连续计算不足半年
D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
【参考答案】:D
【解析】考点:熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客
户的选择标准。见教材第八章第二节,P235。
13、
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