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一月上旬证券从业资格考试《证券交易》同步训练卷

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（）。

A、T-1日

B、T日

C、T+3日

D、T+4日

【参考答案】：D

2、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名

义在证券登记结算机构指定（）。

A、法人结算席位

B、A、B股联合席位

C、风险金账户

D、结算经办人

【参考答案】：A

3、证券营业部提供的咨询不包括（）。

A、介绍技术分析软件的使用

B、提示人市风险及防范措施

C、介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项

D、推荐近期业绩比较优良的股票

【参考答案】：D

4、证券交易风险的自律管理包括（）

A、制度建设、实时监控、行业检查

B、事先预警、内部自查、事后监查

C、制度建设、内部自查、行业检查

D、事先预警、实时监控、事后监查

【参考答案】：C

5、上市公司最近（）连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退

市风险警示。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

【参考答案】：C

【解析】上市公司出现最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披

露的当年经审计净利润为依据)，证券交易所对其股票交易实行退市风

险警示。本题的最佳答案是C选项。

6、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构

为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A、竞价方式

B、询价方式

C、招投标方式

D、定价方式

【参考答案】：B

【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见

教材第九章第一节，P268。

7、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以

（）产生。

A、市场定价方式

B、连续竞价方式

C、限定方式

D、申报价方式

【参考答案】：B

【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，

以连续竞价方式产生。

8、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。

9、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示（）。

A、最近半年连续亏损

B、最近1年连续亏损

C、最近2年连续亏损

D、最近3年连续亏损

【参考答案】：C

【解析】要熟悉的常识。

10、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持

有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确

定平仓顺序。

A、成交价格低者先卖

B、先买先卖

C、即买即卖

D、成交价格高者先卖

【参考答案】：A

11、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、

用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A、客户信用资金账户

B、客户信用证券账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：B

【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，

P234。

12、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司可以向其融资、融券。

A、证券投资经验不足

B、缺乏风险承担能力

C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交

易的时间连续计算不足半年

D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。

13、