企业合规制度宣导培训.pptx

合规制度企业合规制度宣导培训主讲人：时间：2023.52023CORPORATECOMPLIANCESYSTEMPROMOTIONANDTRAINING

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合规到底是什么01人、一、口：“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等合情、合理、合法“合”离不开人。“合”“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等。字体结构：夫、见：“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来表示成年男子的见识有规度。(规则法度)规范、规矩、规则、法规“规”离不开人。“规”“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来。字体结构：

合规到底是什么011.公司及其所有的员工的行为应符合法律法规3.保障公司员工利益；播下一种行为2.监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度4.播下一种性格，你将收获一种命运。合规

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合规制度有哪些02合规管理制度《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》第一类：总则、禁言规定、禁行规定、附则第三类：专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息第五类：为规范、落实《办法》要求，保证公司合规经营第二类：本制度适用于觅知全体员工第四类：觅知提供借贷撮合服务，并不直接发放贷款第六类：

合规制度有哪些02“红、黄、蓝”牌处罚制度危害或损失程度的不同制定维护公司经营管理秩序维护保障公司持续稳健发展保障

合规制度有哪些02口头批评、通报批评、警告、记小过、记大过、辞退开除公司不再向其个人出具处罚决定，但公司保留向相应的征信公司警告记过辞退开除

合规制度有哪些02授意、决策、组织、策划、操纵、实施违规行为的违规人员。不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范违规行为的发生，对违规行为负有领导、管理和监督责任的公司人员，间接责任人向上追溯两级。直接责任人

合规制度有哪些02不合规行为有哪些？私刻、伪造、变造公司及外部单位印章擅自使用未许可的宣传模板；未经授权擅自通过第三方媒介进行宣传活动；私刻印章泄露或倒卖公司内部员工信息，泄露个人或各类系统权限的帐号密码，违规使用客户信息资料泄露资料引导或协助客户伪造借款申请资料拒绝或拖延向检查人员提供检查必要的资料，或者提供虚假资料，妨碍合规检查伪造做假

合规制度有哪些02采购、装修、广告、活动未按公司规定招标；未经公司允许擅自使用公司标识；有价单证管理不善、会计凭证、业务档案等重要原始文档遗失；未及时上报或未上报监管检查、违法案件、重大客户投诉等事项；个人过失或操作不当引发客户投诉。不合规表现1资金支付或费用报销审核把关不严；招聘录用、晋升员工审核流程把关不严；印章丢失未及时上报，或者印章交接未签署保管责任书；对外签订经济合同中未添加反商业贿赂条款；违反翼勋信息安全管理制度和权限；各类证照登记信息变更不及时、年检不及时；不合规表现2采购、装修、广告、活动未按公司规定招标

合规制度有哪些02处理流程对紧急事件的定义主要包括办公管理类紧急事件紧急事件快速调动最快时间恢复正常全体员工办公管理

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合规到底难不难03我们很难想象在大家都认为制度麻烦、制度是在整人、制度是对业务发展不利的情况下会每个人都遵守制度，只有大家切实意识到了合规操作是在给公司带来好处。合规最难的地方在全公司范围内形成“合规创造价值”的理念。只有思想正确了，才可能有正确的行为。合规不难之处

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合规宣导方式有哪些04觅知全员邮件发送经理、副理、客服、综合营业部张贴合规漫画已经累计发布39期合规漫画

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合规案例分享与总结05违规案例分析与探讨客户经理仍向其索要剩余5500元经确认该客户经理在提供服务期这样的行为是我们所允许的吗结论及思考：案例：客户来电投诉某客户经理在宣传时向客户承诺放款金额至少6万；在签约后，向客户索要费用6000元，客户表示不愿意支付，客户经理表示若不支付该费用就不放款。

合规案例分享与总结05倾听的层次严格禁止根据《“红、黄、蓝”牌处罚制度》第三章违规行为的亮牌和处罚查证属实对直接责任人给予记小过（含）以上处罚，对间接责任人给予警告出示红牌第十二