江苏通鼎光电股份有限公司投融资管理制度.doc

江苏通鼎光电股份有限公司投融资管理制度

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江苏通鼎光电股份有限公司投融资管理制度

第一章总则

第一条为规范公司投融资行为,降低投资及融资风险，提高投资收益,依照《中华人民共和国公司法》、国家有关法规政策和公司章程,结合公司的具体情况，制定本制度。

第二条本制度所称投资是指为获取未来收益而支付一定数量的货币、实物或出让权利的行为。对外投资包括：建设项目投资、股权投资、债权投资、证券投资、产权交易(含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营等.对内投资包括：重大技术改造项目和更新、基本建设（包括购置房产)、购置新型设备、新产品及技术开发等.

第三条本制度所指融资是指发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷款等方式获得资金的行为。

第四条投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产品，有利于公司的可持续发展,并有预期的投资回报。

第五条本制度适用于本公司及其下属控股子公司的一切投资行为.

第二章投资管理的范围

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第六条公司投资管理的范围包括:投资项目的申报和受理；项目审查与评估、审批；编制公司投资预算;协调投资项目的筹资；监控和协调项目实施；组织项目验收和投产运营考核评价、总结投资经验以及对投资的监控管理等

第七条投资管理、股权融资、债券发行在公司总经理指导下，管理归口公司财务部；长期贷款、短期贷款在公司总经理的指导下,管理归口公司财务部。

第八条公司作为投资中心，行使投资管理职能，对所属控股子公司、以及由公司直接管理的参股子公司的投资、生产经营活动进行指导、管理、监督、和控制。

第三章投资项目的审批

第九条对外投资的审批程序:公司对外投资由总经理提出投资方案，必要时由董事会组织有关专家、专业人员进行评审。对外投资审批权限根据公司章程及公司相关制度的规定执行。

董事会可在股东大会授权的范围内审议、批准公司一个会计年度内累计占公司最近一期经审计的总资产额10％至30％(不含30%）的对外投资事项。

第十条我国法律法规及有关上市公司的规范性文件另有规定的，按相关要求。

第四章投资决策程序及责任

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