基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库.pdfVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职

业道德与业务规范综合提升练习题库

单选题（共20题）

1.监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

【答案】C

3.督察长的职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

4.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属

于()。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

【答案】C

5.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售

基金的（）提取一定比例的客户维护费。

A.保有量

B.销售额

C.持有人数量

D.未分配利润

【答案】A

6.（）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维

护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】B

7.开放式基金所特有的一种风险是（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.巨额赎回风险

D.管理风险

【答案】C

8.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是

（）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进

行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须

为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或

者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

【答案】A

9.基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当

（）并且长期保存。

A.定期保存；异地备份

B.定期保存；本地备份

C.即时保存；异地备份

D.即时保存；本地备份

【答案】C

10.（2016年真题）基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额

总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】C

11.（2016年真题）同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚

持（）管理原则。

A.专业化

B.信息化

C.统一化

D.效益最大化

【答案】A

12.下列属于基金合同特别约定事项的是（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

B.基金募集的目的和基金名称

C.基金收益分配原则、执行方式

D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

【答案】A

13.（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信

要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

14.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。

A.直销方式仅销售一家基金公司的产品

B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

【答案】C

16.(2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是

（）。

A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查