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内部控制自评报告

公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应

用指引》、《企业内部控制评价指引》的要求，对年度内部控

制的有效性进行了自我评价。以下是报告的具体内容：

一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事会负责建

立健全并有效实施内部控制，监事会对其进行监督，经理层负

责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是

保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实

完整，提高经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。但

由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保

证。

二、内部控制评价工作的总体情况

为加强和规范公司内部控制，公司下设财务审计委员会和

内部审计部门，负责内外部审计的沟通、检查及监督工作，对

纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。同时，公司编制

了《集团公司制度汇编》，为公司的内控管理实施、监督和评

价建立了制度保障。内控评价小组依据《青海省能源发展（集

团）有限责任公司****年内部控制评价方案》对纳入评价范围

的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进

行评价并汇总，编制内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评

价报告并向董事会汇报。公司内部控制评价报告经董事会会议

审议通过后对外披露。

XXX为公司提供内部控制咨询服务。公司第*届董事会第

*次会议审议通过了XXX（特殊普通合伙）对公司内部控制的

有效性进行审计的事项。

三、内部控制评价的依据

公司的内部控制评价依据《企业内部控制基本规范》、

《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的要

求进行。评价重点是对纳入评价范围的各部门及分子公司的内

部控制的设计合理性及运行有效性进行评价。评价结果对公司

内部控制的有效性提供了合理保证，同时也为公司的可持续发

展提供了保障。

本评价报告基于XXX等XXX联合发布的《企业内部控

制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制

评价指引》，结合公司内部控制制度和评价办法，对公司截至

****年12月31日的内部控制设计合理性和运行有效性进行评

价。

评价程序严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评

价办法规定的程序执行。公司内部控制评价程序主要包括：制

定内控评价方案、成立内控评价小组、组织内控评价业务培训、

实施内部控制设计与运行情况现场测试、编制内控评价报告和

披露内控自我评价报告。

评价方法采用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查

验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计

和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，识别、分析

内部控制缺陷。

本次内部控制评价的范围涵盖了公司及所属跟单位。重点

关注下列高风险领域：资金活动风险、资产管理风险、采购风

险、销售与收款管理风险、合同管理风险、会计信息风险。纳

入本次评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人

力资源、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、资产管

理、生产管理、煤炭运销业务、工程项目、财务报告、预算管

理、合同管理、信息系统等内容。上述业务和事项的内部控制

涵盖了公司运营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

公司内控评价小组对公司的内部环境进行了综合评价，主

要关注组织架构、发展战略和人力资源三个方面。在组织架构

方面，公司严格按照相关法规和章程设立了股东大会、董事会、

监事会，并在董事会下设立了战略投资委员会、财务审计委员

会、计划考核委员会等机构，建立了一套完善的治理制度。公

司也定期评估企业治理结构和内部机构设置，并聘请管理咨询

公司进行优化和规范。公司充分重视各种权限的管理，明确了

各经营事项的权限层级，有效杜绝了越权渎职等现象。

在发展战略方面，公司制定了《战略管理制度》，明确了

战略规划组织体系、战略制定、目标分解以及战略实施、评估

和调整的程序，规范了战略规划的内容。公司董事会下设立战

略投资委员会，成员由多名董事组成，负责发展战略管理工作，

并对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

公司还在董事、监事和高级管理人员中树立战略意识和战略思

维，建立发展战略实施的激励约束机制，以促进公司发展战略

的实现。

在人力资源方面，公司注