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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】C

2、关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

A.商业银行均可以销售基金

B.基金管理公司可以开展直销业务

C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金

D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

【答案】B

3、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是

（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于10年

B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金账户开立之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于20年

【答案】D

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4、（2017年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

A.兼任其他基金公司董事会成员

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.列席公司相关会议

【答案】D

6、(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机

构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金

组合的信息。

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A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息

B.客户允许披露该信息

C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

D.该信息属于法律要求披露的信息

【答案】A

8、（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.备案

C.核准

D.登记

【答案】A

9、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信

息不对称问题。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（）

A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B.为投资人提供服务的功能

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