九月上旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺检测试卷（附答案和解析）.pdfVIP

九月上旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺检测

试卷（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合

约是（）。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股权类期货

D、金融期货

【参考答案】：C

【解析】股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为

基础资产的期货合约。

2、无记名国债属于（）。

A、实物债券

B、记账式债券

C、凭证式债券

D、以上都不是

【参考答案】：A

3、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（）。

A、财务账户分开、业务人员合一

B、业务人员分开、财务账户统一

C、业务人员、财务账户均应分开

D、业务人员、账户财务均可合一

【参考答案】：C

4、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。

A、证券市值/GDP

B、证券市值/GNP

C、GDP/证券市值

D、GNP/证券市值

【参考答案】：A

5、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内

定期交换现金流的金融交易是（）。

A、互换

B、期货

C、期权

D、远期

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，

P151。

6、双重交易机制是（）的重要特征。

A、存托凭证

B、证券交易所交易基金

C、认股权证

D、备兑凭证

【参考答案】：B

【解析】双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。

7、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博

时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只

LOF在深圳证券交易所上市交易。

A、13

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：D

8、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提

供招股说明书，属于（）。

A、内幕交易行为

B、操纵市场行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为

【参考答案】：C

【解析】欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券；

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客

户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入，诱

使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提

供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意见表示，

损害客户利益的行为。

9、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，

则转换比例为（）。

A、5

B、25

C、40

D、100

【参考答案】：C

【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。

10、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先

后顺序应是（）。

A、普通股东、优先股东、债权人

B、债权人、普通股东、优先股东

C、债权人、优先股东、普通股东

D、优先股东、普通股东、债权人

【参考答案】：C

【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产

的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项

正确。

11、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A、股票股息

B、负债股息

C、财产股息

D、建业股息

【参考答案】：D

12、下列属于间接融资手段的有（）。

A、普通股

B、优先股

C、债券

D、贷款

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，

P84。