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上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

第一章总则

第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，

提高管理水平，维护市场秩序和投资者合法权益，根据相关法律法

规，制定本办法。

第二条上市公司应设立董事会秘书及证券事务代表岗位，明确

岗位职责和资格要求，并严格按照规定程序选拔和管理人员。

第三条董事会秘书及证券事务代表应遵守法律法规和公司章程，

履行岗位职责，忠于职守，维护公司利益，保障投资者权益。

第二章董事会秘书资格管理

第四条董事会秘书是董事会的重要岗位，主要负责协助董事长

和董事会开展工作，确保董事会决议的合法有效，保障公司治理的

规范运行。

第五条董事会秘书应具备以下条件：

（一）具有良好的道德品质和职业操守；

（二）具备相关专业知识和工作经验；

（三）熟悉公司法律法规和规章制度；

（四）具备较好的沟通协调能力和团队合作意识；

（五）其他公司规定的条件。

第六条担任董事会秘书的人员，应经董事会任命，并办理相应

聘任手续。

第三章证券事务代表资格管理

第七条证券事务代表是上市公司对外的重要代表，主要负责与

证券交易所、证券监管机构及其他相关方沟通连系，履行公司的信

息披露义务，保障投资者知情权。

第八条证券事务代表应具备以下条件：

（一）具有良好的道德品质和职业操守；

（二）具备证券法律法规和投资者保护相关知识；

（三）熟悉公司业务和运营情况；

（四）具备较强的沟通和协调能力；

（五）其他公司规定的条件。

第九条担任证券事务代表的人员，应经公司董事会任命，并办

理相应聘任手续。

第四章资格管理

第十条上市公司应建立健全董事会秘书及证券事务代表资格管

理制度，明确职责和要求，规范岗位管理。

第十一条上市公司应设立资格审查委员会，负责审核董事会秘

书及证券事务代表的资格申请和任职情况，确保任命合规。

第十二条董事会秘书及证券事务代表应按照公司规定的程序进

行资格申请和审核，提供相关材料，并接受公司的审核和考核。

第五章工作要求

第十三条董事会秘书及证券事务代表应按照公司章程和工作要

求履行职责，维护公司和投资者的合法权益。

第十四条董事会秘书及证券事务代表应及时准确地履行信息披

露义务，确保信息披露的及时公平。

第十五条董事会秘书及证券事务代表应具备较强的危机处理能

力和风险意识，能够应对突发事件和灾难，保障公司安全稳定运行。

第十六条董事会秘书及证券事务代表应进行定期培训和学习，

提高专业素质和管理水平，适应市场变化和需求。

第六章法律责任

第十七条对于违反本办法规定的行为，将根据相关法律法规进

行处理。

第十八条上市公司应对董事会秘书及证券事务代表的职责、权

责和有关事项进行明确，承担相应的法律责任。

附件：

1、董事会秘书岗位职责

2、证券事务代表岗位职责

法律名词及注释：

1、公司章程：指上市公司的组织章程，规定公司的组织架构、

权责、运作方式等。

2、信息披露义务：指上市公司按照法律法规和交易所规定，及

时向投资者公开并披露与公司利益相关的重要信息。