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上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
第一章总则
第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理,
提高管理水平,维护市场秩序和投资者合法权益,根据相关法律法
规,制定本办法。
第二条上市公司应设立董事会秘书及证券事务代表岗位,明确
岗位职责和资格要求,并严格按照规定程序选拔和管理人员。
第三条董事会秘书及证券事务代表应遵守法律法规和公司章程,
履行岗位职责,忠于职守,维护公司利益,保障投资者权益。
第二章董事会秘书资格管理
第四条董事会秘书是董事会的重要岗位,主要负责协助董事长
和董事会开展工作,确保董事会决议的合法有效,保障公司治理的
规范运行。
第五条董事会秘书应具备以下条件:
(一)具有良好的道德品质和职业操守;
(二)具备相关专业知识和工作经验;
(三)熟悉公司法律法规和规章制度;
(四)具备较好的沟通协调能力和团队合作意识;
(五)其他公司规定的条件。
第六条担任董事会秘书的人员,应经董事会任命,并办理相应
聘任手续。
第三章证券事务代表资格管理
第七条证券事务代表是上市公司对外的重要代表,主要负责与
证券交易所、证券监管机构及其他相关方沟通连系,履行公司的信
息披露义务,保障投资者知情权。
第八条证券事务代表应具备以下条件:
(一)具有良好的道德品质和职业操守;
(二)具备证券法律法规和投资者保护相关知识;
(三)熟悉公司业务和运营情况;
(四)具备较强的沟通和协调能力;
(五)其他公司规定的条件。
第九条担任证券事务代表的人员,应经公司董事会任命,并办
理相应聘任手续。
第四章资格管理
第十条上市公司应建立健全董事会秘书及证券事务代表资格管
理制度,明确职责和要求,规范岗位管理。
第十一条上市公司应设立资格审查委员会,负责审核董事会秘
书及证券事务代表的资格申请和任职情况,确保任命合规。
第十二条董事会秘书及证券事务代表应按照公司规定的程序进
行资格申请和审核,提供相关材料,并接受公司的审核和考核。
第五章工作要求
第十三条董事会秘书及证券事务代表应按照公司章程和工作要
求履行职责,维护公司和投资者的合法权益。
第十四条董事会秘书及证券事务代表应及时准确地履行信息披
露义务,确保信息披露的及时公平。
第十五条董事会秘书及证券事务代表应具备较强的危机处理能
力和风险意识,能够应对突发事件和灾难,保障公司安全稳定运行。
第十六条董事会秘书及证券事务代表应进行定期培训和学习,
提高专业素质和管理水平,适应市场变化和需求。
第六章法律责任
第十七条对于违反本办法规定的行为,将根据相关法律法规进
行处理。
第十八条上市公司应对董事会秘书及证券事务代表的职责、权
责和有关事项进行明确,承担相应的法律责任。
附件:
1、董事会秘书岗位职责
2、证券事务代表岗位职责
法律名词及注释:
1、公司章程:指上市公司的组织章程,规定公司的组织架构、
权责、运作方式等。
2、信息披露义务:指上市公司按照法律法规和交易所规定,及
时向投资者公开并披露与公司利益相关的重要信息。
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