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碳排放权交易体系政策效果的评估方法

作者：张海军段茂盛

来源：《中国人口·资源与环境》2020年第05期

摘要对碳排放权交易体系（ETS）的政策效果进行及时和科学的评估，有助于政策制定者

改善体系设计，从而确保ETS政策目标的实现。目前有大量的实证研究评估了国内外ETS的

政策效果，但是几乎没有文章对这些研究所采用的方法进行系统的总结和分析。本文通过梳理

针对ETS的碳减排效果、对低碳技术创新的影响、对经济产出和竞争力的影响、对企业经营

管理的影响以及对协同减少大气污染物的影响等五个方面的实证研究，系统总结分析了这些研

究所采用的方法。目前，相关研究所采用的定量分析方法包括双重差分法、匹配倍差法、三重

差分法等，定性研究的方法包括问卷调研、访谈、案例分析等。本文对这些方法进行总结和对

比分析，指出其优势、不足以及存在的挑战，最后指出了对我国试点ETS的政策效果进行评

估所面临的困难，包括数据难以获取、评估方法的应用需要改进、事后评估研究的体量不足

等，进而对ETS的主管部门、企业和研究者等各方提出了相关的建议，为更好地评估试点

ETS和即将正式运行的全国ETS提供借鉴。

关键词碳排放权交易;效果;评估;方法

为以比较低的成本实现温室气体减排目标，很多国家和地区已经实施了或者正在计划实施

碳排放权交易体系（ETS）。根据国际碳行动伙伴组织的统计，截至2019年，全球有20个

ETS正在运行[1]。中国从2013年开始陆续启动了7个试点ETS，又于2017年启动全国ETS，

目前全国体系正处在正式运行前的最后准备阶段。

ETS是一项基于市场的减排政策工具，其基本目标是以較低的成本实现既定的温室气体排

放控制目标，同时刺激有助于向低碳经济转型的创新[2]。然而，从国内外碳交易体系的实践

经验来看，很多体系面临配额过剩、市场碳价长期低迷等问题[3-4]，这使得政策制定者和学术

界对于ETS的有效性和效果产生疑虑。一方面，由于政府和企业信息的不对称，ETS的设计

在初始阶段很难完美;另一方面，社会经济环境的波动、其他碳减排政策的实施也会对ETS的

政策效果产生影响[5-6]。因此，对ETS的政策效果进行及时和科学的评估，有助于政策制定

者改善体系设计，适应体系运行所面临的外部环境的变动，从而确保ETS政策目标的实现。

特别是在《巴黎协定》所针对的后2020时代，许多国家的国家自主贡献目标与其ETS控制目

标息息相关，因此ETS实施的效果将对全球能否实现《巴黎协定》下的减排目标产生重要影

响。

目前，许多研究者开展了针对相关国家和地区ETS政策效果评估的实证研究，主要关注

的政策效果包括：对碳减排的影响、对低碳技术创新的影响、对经济产出和竞争力的影响、对

企业经营管理的影响以及对协同减少大气污染物的影响等。尽管这些研究从不同的角度得出了

有见解的结论，然而，目前几乎没有文章对现有相关研究所采用的方法进行系统的总结和分

析。事实上，针对不同的评估内容，其评估方法也存在一定的差别，例如，分析ETS对碳减

排的影响多采用客观的数据开展计量分析，而分析ETS对低碳技术创新的影响则有大量研究

通过问卷调研、访谈等案例分析手段开展。因而，系统地总结评估ETS政策效果的研究方法

不但可以为后续研究提供非常有益借鉴，而且也有助于ETS主管部门根据相关研究需求公开

研究必须的信息。本文梳理的研究为事后的、实证评估ETS政策效果的研究，因而事前的、

模拟分析ETS潜在影响的研究不在本文分析之列。尽管针对国外体系的研究开展得较早而针

对国内体系的研究开展得较晚，但在所采用的评估方法上，这些研究具有相通之处。本文尝试

对其进行总结归纳，指出其优势、不足以及存在的挑战，最后指出对我国试点ETS的政策效

果进行评估所面临的困难，并提出了相关的政策建议。

1ETS政策效果评估的主要方面

碳减排效果1.1

ETS的碳减排效果一直是ETS政策效果评估的核心议题。从定义上讲，一个ETS体系，

只要其配额总量设置得足够严格，并且纳入的排放源的排放总量没有超过配额总量，即被认为

是实现了设定的温室气体减排目标。然而，这不意味着观察到的温室气体减排可以自动归因为

ETS的贡献，因为观察到的减排效果可能是很多减排政策措施共同作用的结果。只有在ETS

使得体系的碳排放低于没有ETS存在时的排放情况（即对照情景counterfactual，或照常情景

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