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工程公司合规管理考核方案

一、考核背景

随着我国经济的快速发展，工程建设行业成为国民经济的重要组成部分，工程公司作为承

担工程建设任务的主体，其合规管理已成为企业发展的重要保障。合规管理考核是对工程

公司合规管理工作的一种全面、系统性、动态性的检查和评价，可以有效地促使企业进行

内部管理的自觉规范和提高合规管理水平。

二、考核目标

1.全面了解工程公司合规管理工作的基本情况，发现合规管理中存在的问题和薄弱环节；

2.检验工程公司合规管理制度的有效性和实施情况，全面评价合规管理工作的成效；

3.辅助工程公司合规管理工作的改进和提升，指导企业建立健全的合规管理体系；

4.为政府监管部门提供参考，提高监管的科学性和有效性。

三、考核内容

1.组织管理

（1）公司合规管理机构设置是否健全，职责明确，人员配备及工作任务是否符合要求；

（2）公司是否建立健全合规管理制度和操作规范，是否及时修订和完善合规管理制度；

（3）合规管理工作是否得到公司领导层的高度重视和支持。

2.合同管理

（1）公司是否建立健全的合同管理制度和流程；

（2）合同签订程序是否合规，是否明确了责任和权利，是否对合同变更、索赔等事项进

行了规范管理；

（3）公司是否建立了完整的合同存档和管理体系。

3.财务管理

（1）公司财务管理制度是否完善，是否明确了经费管理、成本控制、资金使用等方面的

规定；

（2）公司财务报表是否真实、准确、完整，是否及时完成财务报告的编制和审核。

4.人员管理

（1）公司是否建立了健全的人力资源管理制度，包括人事招聘、考核、培训等方面的管

理；

（2）员工工资福利、社会保险等福利待遇是否符合国家法律法规和公司规定；

（3）公司是否加强对员工的合规教育和培训。

5.安全环保管理

（1）是否建立了健全的安全环保管理制度和操作规范；

（2）施工现场是否符合国家安全生产法规和标准，是否落实了安全防护措施；

（3）公司是否建立了环境保护管理制度，是否对施工过程中产生的环境污染进行了规范

管理。

6.监督管理

（1）公司是否建立了有效的内部监督机制，是否建立了内部控制制度；

（2）公司是否与相关监管部门建立了沟通渠道，是否及时了解并遵守政府相关监管规定。

四、考核方法

1.定性分析

（1）定性考核主要通过文件资料的审查、问卷调查和专家访谈等方式，对合规管理制度、

操作规范和流程进行综合分析。

（2）根据评价指标的情况，对合规管理工作进行综合评价。

2.定量分析

（1）定量考核主要通过定量指标的收集和统计分析，对公司合规管理工作进行定量评估；

（2）根据评价指标的情况，对合规管理工作进行得分评定。

五、考核程序

1.考核准备

（1）组织考核工作小组，确定考核时间、地点和范围；

（2）搜集相关资料，包括公司合规管理制度、规范文件和操作流程等。

2.考核实施

（1）对公司相关部门进行文件资料审查，调查相关人员及员工的合规意识；

（2）对合同管理、财务管理、人员管理、安全环保管理等方面进行现场实地考核。

3.考核总结

（1）对考核结果进行定性和定量评价，并编制考核报告；

（2）召开企业内部会议，对考核结果进行交流和沟通。

4.考核反馈

（1）向企业领导层、相关部门负责人反馈考核结果及意见建议；

（2）根据考核结果，指导企业开展改进工作。

六、考核结果运用

1.考核结果报告

（1）考核结果报告应包括对公司合规管理工作的评价、存在问题的诊断和改进建议；

（2）报告应当有明确的整改措施和整改责任人。

2.考核结果运用

（1）考核结果报告应当及时反馈给企业领导层，作为企业决策和改进的依据；

（2）根据考核结果，指导企业开展改进工作，推动合规管理工作的持续进步。

3.考核结果监督

（1）考核结果监督包括考核结果的落实情况和整改效果的跟踪，确保考核结果得到有效

运用；

（2）对考核结果的监督可以通过内部审核、外部审计等方式进行。

七、考核保障

1.组织保障

（1）建立考核工作领导小组，明确考核工作的组织架构和人员责任；

（2）合理安排考核人员，建立健全的考核工作机制。

2.资金保障

（1）保障考核工作所需的资金经费；

（2）建立考核资金专项管理制度，确保合理使用考核经费。

3.信息保障

（1）保障考核资料和信息的真实性、完整性和必威体育官网网址性；

（2）建立信息管理制度，确保考核工作的信息化管理。

四、保障措施

（1）加强考核工作的宣传和推广，提高考核工作的参与度和重视程度；

（2）建