IATF 16949 CAR 跟踪验证报告 模板.doc

跟踪验证报告

Non-conformityNumber

不符合项编号

Number

编号

1

of

14

Classification

类别

FORMCHECKBOXMajor严重

FORMCHECKBOXMinor轻微

Process过程

M4内部审核

IATFClause

IATF条款

9.2.2.4

QMSDocumentreference

QMS参考文件

IP-0313

Documentissue

文件版本

A1

Statementofnonconformity

不符合项陈述

产品审核未有完全有效实施

CSRorIATFRequirement

CSR或IATF要求

9.2.2.4Productaudit

Theorganizationshallauditproductsusingcustomer-specificrequiredapproachesatappropriatestagesofproductionanddeliverytoverifyconformitytospecifiedrequirements.Wherenotdefinedbythecustomer,theorganizationshalldefinetheapproachtobeused.

ObjectiveEvidence

客观证据

最近一次对顾客xx的产品审核，其产品Φ12.7×1.2×5150对应的顾客订购单要求产品满足xx环保标准，顾客特殊要求品质协议书4.6环保要求也有规定，其产品审核对此要求未有进行验证。

Justifyclassificationminorormajor

严重或轻微分类的理由

AuditorraisingNC

提出不符合项的审核员：

ForcompletionbyClient

顾客完成

Containment/Correctionswithin15days:

15天内的遏制/纠正

1、查此批材料已全部发货至xx顾客，品质客诉专员2018年3月31号通过电话与xx顾客品质部李x沟通，顾客回复进料检验和生产使用均无异常，环保检测也无异常。

2、将顾客的环保要求加入到《产品质量审核检验计划表》并于2018年4月3日进行审核。经对2017年6月15日材料的ROHS测试报告（报告#KA/2017/60849）比对，结果显示符合xx环保标准。(见附件：表单编号FM-351《产品质量审核检验计划表》、编号KA/2017/60849RoHS报告)

Rootcauseincludingmethodologyused,analysis,andresults:

根本原因分析包括使用的方法,分析和结果

1、为什么xx产品审核未进行产品环保要求的验证?

因为：《产品质量审核检验计划表》没有列出客户对环保的要求。

2、为什么《产品质量审核检验计划表》没有列出客户对环保的要求？

因为：因为策划人员对客户的要求识别不全。

3、为什么策划人员对客户的要求识别不全？

因为：IP-0313《内部审核作业程序》文件对产品审核准则不完善。（文件条款：6.3.4产品审核内容为产品尺寸、功能、包装和标签，以产品图纸、工艺规程、作业指导书所规定的内容为准）未对环保要求进行要求。

根本原因：产品审核依据准则不完善。

implementedsystemiccorrectiveactionstoeliminateeachnonconformity,includingconsiderationoftheimpacttoothersimilarprocessesandproducts:

已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包

括考虑了对其他类似过程和产品的影响

1.修改IP-0313《内部审核作业程序》文件，增加4.4产品审核准则：产品审核项目须依据客户品质协议书、交易合同、客户订单、产品图纸、客户环保标准等要求为准则，产品审核时依据审核准则制定产品审核计划表，进行审核验证，并于2018年04月08日发行执行。见附件修改后的IP-0313《内部审核作业程序》

2.2018年04月10日依据新发行《内部审核作业程序》重新对xx、xx共4家汽车客户产品审核补充环保要求审核，审核验证全部共4家汽车客户均符合客户要求--见附件《产品审核检验报告》。

verificationofeffectivenessofimplementedcorrectiveactions

对纠正措施有效性的验证

纠正及遏制：

1.已将顾客的环保要求加入到《产品质量审核检验计划