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私募基金管理公司防火墙制度和业务隔离
制度模版
XXX
防火墙制度和业务分离制度
第一条XXX(以下简称“公司”)作为私募基金管理人,
为了加强公司对所管理的基金的风险控制管理,保护基金投资
人及相关当事人的合法权益,确保公司及基金的运作符合《证
券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私
募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律、法规及XXX
(以下简称“XXX”)的相关规定,保障公司和私募基金平稳运
营,制定本制度。
第二条本制度的基本原则
一)健全性原则:基金防火墙制度和业务隔离工作必须覆
盖公司的所有业务部门和岗位,并涵盖到决策、执行、监督、
反馈等各项经营业务流程与环节;
二)有效性原则:基金防火墙制度和业务隔离制度科学、
合理、有效,公司全体职员必须竭力维护其有效执行,任何职
员不得拥有超越制度约束的权力;
三)独立性原则:公司必须在精简的基础上设立能充分满
足公司经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗
位职能上保持相对独立性;
四)相互制约性原则:公司内部各部门和岗位的设置权责
分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除基金
隔离管控中的盲点;
五)防火墙原则:公司基金资产、自有资产和其他资产的
运作严格分离,基金投资决策、执行等部门和岗位物理上适当
隔离;
六)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低
运作成本,提高经济效益,力争以合理的成本控制达到最佳的
基金隔离效果;
七)适时性原则:公司作为私募基金管理人将定期评价基
金防火墙制度和业务隔离制度的有用性,并跟着有关法律法规
的调解和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时
修改或完善。
第三条基金防火墙制度和业务隔离管控事情应涵盖公司各
项业务流程与业务环节,包括投资管理、信息披露、财务系统
等多方面。
第四条基金风险评估系统应遵循以下基本要求:
一)基金建立并不竭完善基金的业绩/风险评估系统;
二)对基金及其基金经理建立科学的评价标准与方法;
三)通过有用的办法确定或构建合理的基金绩效评价基准;
四)由【风险控制部】独立实施评估,确保绩效评估的独
立性和客观性。
第五条投资业务系统应遵循以下基本请求:
一)公司设立专门人员分别负责公司固有资金投资和基金
投资,将负责人员实行严格分离;
二)公司将固有资金投资的信息与基金投资信息严格隔离,
将所管理的不同基金的投资信息举行严格隔离;
三)公司以固有资金进行的投资决策及操作独立于基金的
投资决策及操作,公司和任何公司员工不得违规利用公司所管
理基金的未息获取利益;
四)公司应当建立内部交易记录制度,确保档案真实完全。
第六条财务系统应当遵循以下要求:
一)公司财务核算独立于基金会计核算系统;
二)公司必须依据会计法、会计准则等有关法律、法规制
定公司的财务会计制度、操作流程和岗位工作手册,针对各个
风险控制点建立严密的控制系统;
三)在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要
彼此监督的岗位由一人独自操作全过程;
四)坚持正确的会计核算,建立严格的成本控制和业绩考
核制度,强化会计的事前、事中和事后监督;
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