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彩票概念的法律内涵辨析

徐海燕对外经济贸易大学副教授，民商法博士

关键词:彩票/期待权/射幸合同/有价证券/彩民

内容提要:本文对我国现行部门规章中的不同彩票定义进行了

比较，认为彩票是政府或其授权机构为支持社会公益事业(包括社会

福利事业)而发行的、由社会公众自愿购买的、并按照事前公布的规

则取得中奖期待权的有价证券。作者认为，彩票是典型的流通性、无

记名有价证券，彩票内容为射幸合同，彩票表彰的中奖权为期待权，

彩票的发行目的具有公益性，彩票的发行主体具有垄断性。

彩票业在全球范围内获得了长足发展，受到了各国政府和社会公

众的青睐绝非偶然。对于政府而言，彩票业的巨大收入使彩票业获得

了“微笑的纳税女神”的美誉;对于社会公众而言，彩票活动不仅创

造了就业，而且作为消费活动为千家万户带来了博取不确定偶然利益

的精神愉悦。“玩的就是心跳”是不少彩民的真实心理写照。从总体

来看，我国当前彩票市场的发展态势很好：彩票发行筹集的社会公共

资金数额越来越高，市场秩序日趋公开、透明、公正。但不可否认，

近年来我国彩票市场中重大、疑难的刑事案件、民事案件和行政案件

层出不穷，如“湖北体彩案”、“西安宝马体育彩票案”、“深圳彩

世塔案件”等。为建立健全我国彩票法律制度，从体制和机制上预防

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和消除彩票发行与销售各环节中的违法违规问题，保护广大彩民对彩

票市场的信心，有必要从法理上深入探讨彩票概念的法律内涵。

一、我国现行部门规章中的不同彩票定义比较

现行法律和行政法规对于彩票概念尚无明确界定，但一些部门规

章对此有零散规定。例如，财政部2002年3月1日发布的《彩票发

行和销售管理暂行规定》第2条将彩票定义为，“国家为支持社会公

益事业而特许专门机构垄断发行，供人们自愿选择和购买，并按照事

前公布的规则取得中奖权利的有价凭证”;中国人民银行1995年12

月20日发布的《关于加强彩票市场管理的紧急通知》将彩票定义为

“印有号码、图形或者文字供人们填写、选择、购买并按照特定规则

取得中奖权利的凭证”;民政部1998年9月24日发布的《中国福利

彩票发行与销售管理暂行办法》第2条将福利彩票界定为“为筹集社

会福利事业发展资金发行的，印有号码、图形或文字，供人们自愿购

买并按照特定规则取得中奖权利的凭证”。

上述三个定义既有共性也有个性：(1)第一个和第三个定义揭示

了彩票发行的目的在于支持社会公益事业(包括社会福利事业);而第

二个定义并未揭明此点。这说明，前两个定义的起草者强调彩票发行

目的，并将其看作彩票发行和销售具有正当性、合理性和合法性的基

础。这一视角有助于划清彩票与私彩的界限。(2)第一个定义将彩票

界定为“有价凭证”;而第二个和第三个定义则对“有价”二字十分

谨慎、敏感，仅使用了“凭证”二字。这表明，部门规章的起草者们

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对于彩票是否是有价证券，是否具有财产价值，彩票背后隐藏的财产

权利是何种性质尚缺乏共识。(3)三个定义都强调彩票的自愿选择、

自愿购买的特点。(4)三个定义都强调彩票的射幸特点，即持票人按

照“事前公布的规则”或者“特定规则”取得中奖权利。

结合上述彩票定义的优缺点，笔者将彩票定义为：政府或其授权

机构为支持社会公益事业(包括社会福利事业)而发行的、由社会公众

自愿购买的、并按照事前公布的规则取得中奖期待权的有价证券。彩

票以其销售方式为准，可以分为即开型彩票与电脑型彩票;以彩民的

参与程度为准，可以分为被动型彩票与主动型彩票，被动型彩票又包

括传统抽奖型彩票和即开型彩票;等等。限于篇幅，兹不赘述。

二、彩票的有价证券性

在财政部颁布《彩票发行与销售管理暂行规定》之前，对彩票是

不是有价证券，在金融界和法律界都有争论。自从财政部颁发的《彩

票发行与销售管理暂行规定》出台之后，争论才告尘埃落定。现在越

来越多的人认为，彩票乃为有价证券之一种，具有有价证券的特点。

笔者认为，广义的有价证券，依其所表示的权利内容，可以分为

以下四类：

(1)物权的有价证券，如提单和仓单等。其特点为，拥有物权的

有价