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安健环管理体系内部审核管理办法

第一条目的

通过有计划的内部审核，评价安全、健康、环保工作的有效性和符合性，确保安健环管理体系的持

续有效地运行；同时通过对安健环管理体系运行过程中存在问题的整改，不断完善和改进管理体系，制

定并实施本办法。

第二条适应范围

本办法适应于公司各部门、协力单位。

第三条职责

（一）总经理：确定内审期限，批准或授权管理者代表批准年度内审计划。

（二）管理者代表：

1、负责组织编制年度内部审核计划，组织、协调、监督内审工作过程。

2、经总经理授权，批准年度内审计划。

3、任命审核组组长和审核员。

4、主持内部管理体系审核工作过程。

5、对审核结果进行评审，并对发现的主要问题提出改进意见。

6、批准《内部审核报告》，并向总经理报告审核结果。

7、帮助解决《内部审核报告》对不符合项提出的纠正措施落实不一致或反应迟缓等问题。

（三）审核组组长

1、编制《内部审核计划》，提交总经理或管理者代表批准。

2、按照批准的《内部审核计划》，组建审核小组，并指定各审核小组组长。

3、按批准的《内部审核计划》，组织各审核小组准备内部审核所需的材料。

4、督促各审核小组按批准的《内部审核计划》和《管理体系内部审核检查表》开展现场审核工作，

对审核全过程进行控制。

5、主持全体审核人员参加的首、末次会议。

6、编写《内部审核报告》，提交管理者代表批准。

（四）审核小组组长

1、召集、组织、协调内部审核小组成员，进行审核工作。

2、审核、汇总内部审核小组成员的《体系内部审核检查表》，提交给审核组组长审核。

3、完成审核组长布置的其它任务。

（五）内部审核员

1、完成审核小组组长分配的审核任务。

2、实施审核，客观、公正地收集审核信息，并做好记录。

3、确定不合格（不符合）项，实事求是地报告审核结果。

4、保管好有关审核原始记录。

（六）安全监察部

1、是管理体系内部审核的归口主管部门，负责编制、修订本办法。

2、督促内部审核后不符合项的纠正措施落实，并做好跟踪工作。

3、组织公司内部审核员的培训。

4、保存内部审核的文件和记录。

（七）受审部门

1、做好接受审核准备。

2、提供审核需要的证据，积极配合审核组完成审核工作。

3、针对不合格（不符合）项制定纠正措施并组织实施。

第四条管理要求

（一）策划

1、内审的目的

进行内部审核是为了验证本公司的各项活动是否符合安健环管理系统标准（如：《港口企业安健环

管理标准》）的要求，发现管理体系运行中存在的问题和薄弱环节，以便及时采取纠正与预防措施，持

续改进公司安健环管理体系运行的有效性和符合性。

2、内审形式

（1）例行审核

a)例行审核按预先编制的年度内审计划进行，在实施中有必要修改时，需要重新审批。

b)所有部门可以集中审核，也可以分期分部门进行审核，每年应覆盖所有部门至少一次。

（2）追加审核：追加审核由管理者代表提出，由总经理批准后实施。

发生下列情况之一时，可进行追加审核：

a)公司组织机构发生重大变化：如领导层、隶属关系变更，内部机构、部门的调整。

b)公司发生重大不合格事项，影响管理体系的运作。

c)公司安健环方针和目标需要调整。

d)即将进行第三方评审的需要。

3、审核频次

（1）管理体系运行初期，审核频次可以多一些，以便及时发现问题并进行整改，使体系运行正常

化，以后可减少频次，每年应覆盖所有部门至少一次。

（2）对部门审核的频次可根据前一次审核中发现问题的大小、多少以及部门对管理体系过程的重

要性决定。

4、审核范围

（1）内审的范围应覆盖管理系统中的所有要素和本公司管理体系所涉及的场所、过程、活动。

（2）审核评估与风险等级相对应。

5、内审计划的内容

（1）年度审核计划内容：

a)审核的目的、方案、准则。

b)审核频次和进度安排。

c)审核范围、区域的确定。

d)审核管理事项。

（2）实施内部审核计划的内容：

a)审核的目的和性质。

b)审核的范围。

c)审核的依据。