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开放式基金电话委托交易协议书范本7篇

篇1

甲方（投资者）：________________

身份证号/护照号：________________

联系方式：________________

通讯地址：________________

乙方：XX开放式基金管理公司

联系方式：________________

地址：________________

客户服务热线电话：XXX-XXXX-XXXX

客户服务电话传真号码：XXX-XXXX-XXXX

客户服务电子邮件地址：[电子邮箱地址]

鉴于甲方愿意通过电话委托方式参与乙方管理的开放式基金交易，为明确双方权利义务，特签订本协议。

第一条协议目的与依据

本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话委托交易中的权利义务关系，确保双方交易行为的合法性、合规性和规范性。本协议作为甲、乙双方进行电话委托交易的基础，共同遵守。

第二条术语解释及业务范围说明

（一）术语解释：本协议所称开放式基金指乙方依法设立、募集的基金份额可自由买卖的基金；电话委托交易指甲方通过拨打乙方客户服务热线，以电话录音方式提交基金交易委托的方式。

（二）业务范围：本协议适用于甲方通过电话委托方式进行的基金认购、申购、赎回等交易业务。其他业务如需采用电话委托方式办理，须另行签订补充协议。

第三条委托交易规则与流程

（一）甲方须携带有效身份证件到乙方柜台办理电话委托交易的相关手续，设置电话委托密码，并妥善保管密码。

（二）甲方进行电话委托交易时，应确保在正常的开放时间内进行，具体开放时间以乙方公告为准。

（三）甲方通过电话委托方式提交交易委托时，应详细核对相关信息，确保提供的信息准确无误。

（四）乙方应在正常交易日内及时处理甲方的委托交易申请，并按规定时间向甲方提供交易结果查询服务。

第四条风险揭示与承担

（一）甲方应充分了解开放式基金投资的风险性，谨慎进行投资决策。

（二）因电话委托交易产生的风险由甲方承担，乙方不承担任何责任。包括但不限于以下情形：甲方泄露密码、操作失误、通讯故障等原因导致的损失。

（三）因不可抗力导致无法完成委托交易的，甲乙双方均不承担相应责任。

第五条账户管理约定及风险控制措施

（一）甲方应确保提供的账户信息真实、完整，如有变更须及时通知乙方。

（二）乙方应严格遵守账户管理规定，保护甲方账户安全。

（三）甲乙双方共同遵守风险控制措施，确保交易安全、合规。乙方有权对异常交易采取相应措施，并有权对涉嫌违法违规行为进行调查和处理。

第六条争议解决与法律适用

（一）本协议受中华人民共和国法律管辖。

（二）如甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

篇2

甲方（投资者）：__________________

乙方（基金管理公司）：__________________

鉴于甲方具有进行开放式基金交易的需求和意愿，且愿意接受电话委托的交易方式，乙方作为基金管理公司，同意接受甲方的委托，双方经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话委托交易中的权利义务关系，确保双方交易的顺利进行。

二、定义与解释

1.开放式基金：指基金管理公司发行，投资者可随时申购或赎回的基金。

2.电话委托交易：指甲方通过电话方式向乙方发出基金交易指令，乙方根据甲方指令进行基金交易的行为。

三、交易账户及密码

1.甲方在乙方处开设开放式基金账户，并设定交易密码。甲方需妥善保管密码，避免泄露。

2.甲方若发现密码遗失或被窃取，应立即通知乙方，并办理密码挂失手续。

四、交易规则与流程

1.甲方通过电话方式向乙方提出申购、赎回等交易指令。

2.乙方应在接到甲方交易指令后，及时确认并处理。

3.甲方提交的交易指令须符合乙方规定的交易规则。

4.乙方应根据市场情况和基金管理规则，对甲方的交易指令进行合理调整或拒绝。

五、风险提示与承担

1.甲方应充分了解基金投资的风险，理性判断市场走势，自主进行投资决策。

3.甲方应充分了解电话委托交易的风险，包括但不限于通信故障、误操作等可能导致交易失误的风险。

六、协议变更与终止

1.本协议的变更需经甲、乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

2.本协议自签订之日起生效，有效期为_____年。到期前双方协商一致可续签。

3.本协议在以