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私募人员管理制度

第一章总则

第一条为规范私募基金管理人员的行为，保障投资者的利益，根据《中华人民共和国证券

法》和相关法规、规章，制定本制度。

第二条私募人员管理制度适用于私募基金管理人员，包括私募基金管理公司和私募基金从

业人员。

第三条私募基金管理人员应严格遵守法律、法规、规章和公司规章制度，恪守职业道德，

秉持诚信、勤勉、谨慎的原则，为客户创造持续增值的投资回报。

第四条私募基金管理人员应确保投资者的利益优先，严格遵守必威体育官网网址规定，保护客户信息的

机密性，不得利用客户信息谋取私利，确保信息的真实、准确、及时披露。

第五条私募基金管理人员应不断提高自身的专业水平和道德修养，积极参加培训、学习，

不断提升自己的投资能力和风控能力。

第六条公司对私募基金管理人员的行为进行监督和检查，及时发现和纠正违规行为，保障

公司和投资者的利益。

第七条私募基金管理人员应积极配合公司对其进行考核评价，如实提供相关信息和数据，

接受公司的监督和管理。

第八条私募基金管理人员应不得从事违法犯罪活动，否则公司将依法进行处理，并可以向

有关部门报告。

第九条私募基金管理人员有权提出建议或意见，公司应认真考虑并给予合理回复，保障管

理人员的合法权益。

第十条私募基金管理人员应积极建立和维护公司文化，遵守公司规章制度，维护公司的形

象和声誉。

第十一条公司应建立健全私募人员管理制度，定期对管理人员进行培训和考核，提高管理

人员的风险意识和自律能力。

第二章人员招聘和选拔

第十二条公司招聘私募基金管理人员应遵循公开、公平、公正的原则，按照公司的招聘流

程和标准进行。

第十三条招聘私募基金管理人员应具备相关证书和资格，具有扎实的专业知识和丰富的实

践经验，有较强的团队合作精神和沟通能力。

第十四条公司应对应聘者进行资格审查、面试、笔试等环节的考核，确定符合公司要求的

候选人。

第十五条公司应向拟录用的私募基金管理人员提供岗位说明，明确工作职责、权利和义务，

签订相应的合同，并进行相关培训。

第十六条公司应对新员工进行入职培训和考核，让员工了解公司的文化、制度和规定，提

高员工的工作能力和适应能力。

第十七条公司应建立完善的员工档案，记录员工的基本信息、工作经历、培训记录等，对

员工进行跟踪管理。

第十八条公司应建立员工晋升制度和奖惩机制，激励员工的工作积极性和创造力，提高员

工的工作质量和效率。

第十九条公司应及时调整员工的工作岗位和职责，根据员工的工作表现和发展需求进行合

理安排。

第二十条公司应建立员工离职制度，规定员工离职的程序和条件，保障员工的合法权益，

维护公司的利益。

第二十一条公司应加强对私募基金管理人员的行为管理，建立健全的内部监督机制，及时

发现和纠正违规行为。

第二十二条公司应建立健全的必威体育官网网址制度，对私募基金管理人员的信息进行必威体育官网网址管理，禁止

私募基金管理人员泄露客户信息和公司机密。

第二十三条公司应建立健全的激励机制，对业绩突出、贡献突出的私募基金管理人员进行

奖励，激励员工的工作积极性和创造力。

第二十四条私募基金管理人员应遵守公司的规章制度，服从公司的管理和安排，服从公司

对其的考核评价。

第二十五条私募基金管理人员应不得利用职权谋取私利，不得从事违法犯罪活动，不得违

反公司规章制度和职业操守。

第二十六条私募基金管理人员应不得泄露客户信息和公司机密，不得利用客户信息谋取私

利，不得损害客户和公司的利益。

第二十七条私募基金管理人员应积极配合公司的工作，遵守公司的规章制度，维护公司的

形象和声誉。

第二十八条私募基金管理人员应不得私自接受客户的礼品、回扣等，不得违反公司规定从

事私人活动。

第二十九条私募基金管理人员应积极参加公司的培训和学习，提高自身的投资能力和风控

能力，不断发展自己的职业技能。

第三十条私募基金管理人员应积极维护公司的利益和形象，保护客户的利益，为客户创造

持续增值的投资回报。

第三十一条私募基金管理人员应积极参加公司的岗位轮岗和实习，提高自己的工作能力和

适应能力，为公司的发展做出贡献。

第三十二条公司应建立健全的对私募基金管理人员进行考核评价的制度，对私募基金管理

人员的工作业绩和表现进行考核评价，给予奖惩并实施激励措施。

第三十三条公司应建立完善的投诉处理制度，对私募基金管理人员的不端行为进行投诉处

理，及时调查处理，保护公司和客户的利益。

第三十四条公司应加强对私募基金管理人员的培训和学习，提高私募基金管理人员的投资

能力和风控能力，不断提升员工的综合素质。

第三十五条公司应建立健全的内部监督机制，