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个人防范合规风险履职自查报告

为全面做好支行高管人员防范合规风险工作的开展，确保

基层高管人员正确履行职责工作取得实效，根据总行《中国银

行支行高管人员防范合规风险履职监察要点》（中银发

〔2010〕1459号，以下简称《要点》）及省行《关于转发的通

知》（闽中银发〔2011〕564号）文件精神，结合本人工作实

际，就贯彻落实《要点》开展了自查自纠工作，现将自查结果

汇报如下：

一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行

为。一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没

有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权

决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是没有存在违反

规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办

理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没

有发现存在其他严重违规行为。

二、今后我将一如既往坚持以身作则的工作作风，认真学

习和宣贯《要点》，并结合业务行为合规性和合规风险易发

点，强化自己的风险意识和廉洁意识，自觉抵制违规行为，维

护银行利益。

特此报告。

自查人：

2011年7月15日

第二篇：防范合规风险履职报告防范合规风险履职报告

对行内现进行的防范风险合规风险履职工作实施活动，我

作为支行业务部的负责人对自己的学习以及认真自查主要有以

下几点：

加强学习，廉洁自律。

积极参加行内各种学习，坚持集中学习与自学相结合，并

能组织部门员工一起进行学习各项规章制度与各类文件精神。

坚持做到廉洁自律，以身作则，勤奋工作，坚守职责，对自己

负责管理的工作，做到让领导放心。作为xx部的负责人，既

要以身作则，又要与行内各部门都能搞好团结，主动、虚心听

取大家的意见，自觉维护行内的团结和协作，对领导的决议果

断服从，从不搞非凡化。对自己所负责的工作，能积极主动地

思考问题、解决问题，勇于承担责任，圆满完成了各项工作。

提高风险意识，强化风险治理。

工作中主动思考，勇于创新，始终坚持事前预防与事后治

理并重，把风险防范贯穿于业务的全过程。在对不良贷款全力

压缩的同时，加强对正常贷款的预警工作，从贷前、贷中、贷

后三个环节严格履行监管的职责，保证信贷业务稳健运行。同

时，积极开展推广自查自纠工作，按照制度化、规范化、精细

化的要求，加强基础管理和内控建设，坚决执行从业人员行为

规范，积极学习高管人员防范风险工作手册，对手册中的六大

项违规行为均能做到认真自查，确保自己与部门员工每条都不

违规，目前，学习工作进展顺利，为全面提升风险防控能力，

促进业务健康发展奠定了基础。

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第三篇：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防

范合规风险履职自查报告

尊敬的行领导、考核小组领导：

自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工

作”活动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重

视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着

有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的

做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。

一、合规履职情况

回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先

认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建

设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生

存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲

力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管

理者，更是践行者。

对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务

行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用

职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反

规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存

取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存

在其他严重违规行为”进行全面监察，经过自查本人及高管没

有以上违规行为。

二、开展合规环境建设方面

本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自

觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我

能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照

上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：（1）、没有收受

过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；（2）、

没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；（3）