三月中旬证券从业资格资格考试证券基础知识第二阶段综合检测卷（附答案及解析）.pdfVIP

三月中旬证券从业资格资格考试证券基础知识第二阶段综合检测

卷（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、（）制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、全国人大

D、人民银行

【参考答案】：A

2、英国的第一家证券交易所在1802年获得英国政府的正式批准，

最初主要交易（）。

A、公司债券

B、铁路股票

C、政府债券

D、公司股票

【参考答案】：C

3、股票最基本的特征是（）。

A、风险性

B、流动性

C、永久性

D、收益性

【参考答案】：D

4、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起

人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A、35%

B、45%

C、55%

D、65%

【参考答案】：A

5、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债

券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A、1%～10%

B、1%～5%

C、5%～10%

D、10%以下

【参考答案】：B

【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一

节。P325。

6、转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A、15

B、20

C、25

D、30

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P314。

7、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银

行设立（）。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通专用证券账户

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P313。

8、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用

证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情

节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以上

D、1～3年

【参考答案】：B

【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一

节，P325。

9、根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票如果发行

（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销

商不得确定发行价格并应中止发行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：C

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

10、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，

可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、3年以下

B、3～5年

C、3～7年

D、1～5年

【参考答案】：B

【解析】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第

一节，P342。

11、单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

【参考答案】：D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

12、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，

情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A、3万元以下

B、1万元以上3万元以下

C、1万元以上5万元以下

D、5