永州道县经纪人合规考试附有答案.docx

永州道县经纪人合规考试[复制]

您的姓名：[填空题]*

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1.《证券公司监督管理条例》规定：证券经纪人不得为客户办理()等事项。**[单选题]*

证券认购、交易(正确答案)

证券认购

交易

2.关于私募基金，以下说法正确的是()*[单选题]*

员工(经纪人)可以通过微信朋友圈等公开方式，发布公司代销的私募产品信息

私募宣传材料不得直接发送给客户(正确答案)

宣传可以使用已通过公司审核的版本，无需定向展示

可以在朋友圈上公开披露单只私募基金业绩，公开发布私募基金排名、评级结果

3.证券经纪人与证券公司签订