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证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记

证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一

考试。接下来店铺为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律

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证券投资咨询

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念

要点：证券投资咨询

内容：

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人

员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或

者间接有偿咨询服务的活动。

要点：证券投资顾问

内容：

证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分

析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾

问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证

券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额

或服务期收取单项顾问费用等

要点：证券研究报告

内容：

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观

的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进

行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见

等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价

值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等

证券、期货投资咨询业务的界定

证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及

其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、

期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：

(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。

(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及

通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货

投资咨询服务。

(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得

证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨

询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职

人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业

资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的内部管理制度。

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

(1)中国证监会统一印制的申请表。

(2)公司章程。

(3)企业法人营业执照。

(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及

其学历、工作经历和从业资格证书。

(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。

(7)由注册会计师提供的验资报告。

(8)中国证监会要求提供的其他文件。

证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：

(1)年检申请报告。

(2)年度业务报告。

(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

荐股软件

《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂

行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询

服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证

券投资品种的价格走势。

(2)提供具体证券投资品种的选择建议。

(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。

(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

与证券交易、证券投资活动有关