一月中旬证券发行与承销证券从业资格考试预热阶段同步测试题（附答案和解析）.pdfVIP

一月中旬证券发行与承销证券从业资格考试预热阶段同步测试题

（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、公司收购按购并双方的行业关联性划分不包括（）。

A、混合收购

B、善意收购

C、横向收购

D、纵向收购

【参考答案】：B

【解析】从不同的角度，公司收购可以划分为不同的形式。按购并

双方的行业关联性划分为：①横向收购；②纵向收购；③混合收购。

2、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（）

亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。

A、5，5

B、3，3

C、3，5

D、5，3

【参考答案】：C

3、根据我国《公司法》的规定，董事会成员可以为（）人。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

4、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是

（）。

A、在日常经营活动之外购买、出售资产

B、与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

C、按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，

使用募集资金购买资产、对外投资的行为

D、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、

租赁

【参考答案】：C

5、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A、2亿元

B、5亿元

C、8亿元

D、10亿元

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要

求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教

材第九章第七节，P343。

6、专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的。中国

证监会按照有关规定在（）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和

意见。

A、3

B、6

C、9

D、12

【参考答案】：B

7、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（）

A、短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机

构投资人之间流通转让

B、中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

C、短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确

定

D、企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发

行注册自动失效

【参考答案】：C

【解析】本题考查短期融资券发行操作要求的相关知识。

8、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公

司自行销售。

A、原前l0名股东

B、原前15名股东

C、原前20名股东

D、原前50名股东

【参考答案】：A

9、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要

约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：C

10、证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（）。

A、发行人基本情况调查文件

B、申请文件及其他文件

C、保荐机构尽职调查文件

D、保荐机构从事保荐业务的记录

【参考答案】：A

【解析】证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为

保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第

三部分为申请文件及其他文件。

11、政策性金融债券的发行需经过（）的批准。

A、财政部

B、中国人民银行

C、国家发展计划委员会

D、国务院

【参考答案】：B

12、单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会

召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。

A、3%；10

B、5%；20

C、5%；10

D、3%；20

【参考答案】：A

【解析】《公司法》第一百零三条赋予持有一定股份的