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私募股权投资的法律环境考核试卷

考生姓名：__________答题日期：_______得分：_________判卷人：_________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.以下哪项不是我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的适用范围？（）

A.在中国境内设立的私募基金管理公司

B.境外私募基金管理机构在中国境内开展业务

C.公募基金管理公司开展的私募业务

D.个人的私募股权投资活动

2.下列哪个部门负责我国私募股权投资的监管工作？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.国家发改委

D.商务部

3.私募股权投资基金在我国法律上属于哪一类金融机构？（）

A.银行类金融机构

B.证券类金融机构

C.保险类金融机构

D.非银行金融机构

4.以下哪项不是设立私募股权投资基金的基本条件？（）

A.有符合规定的基金名称

B.有明确的投资方向

C.注册资本不少于1000万元

D.有固定的经营场所和必要的设施

5.私募股权投资基金的合格投资者标准以下列哪项为准？（）

A.净资产不低于1000万元

B.金融资产不低于300万元

C.近三年个人年均收入不低于50万元

D.以上都是

6.以下哪项不属于私募股权投资基金的募集方式？（）

A.公开募集

B.非公开募集

C.单一投资者募集

D.合格投资者募集

7.私募股权投资基金在投资运作中，以下哪种行为是禁止的？（）

A.投资于未上市企业的股权

B.投资于已上市企业的非公开交易股权

C.投资于房地产项目

D.向投资者承诺保本保息

8.私募股权投资基金的托管要求以下哪项是正确的？（）

A.必须由商业银行进行托管

B.可以由基金管理公司自行托管

C.可以由非银行金融机构进行托管

D.可以不进行托管

9.以下哪项不属于私募股权投资基金的信息披露内容？（）

A.基金的基本情况

B.基金的财务状况

C.基金的投资业绩

D.基金管理人员的薪酬

10.私募股权投资基金在投资过程中，以下哪种做法是合规的？（）

A.利用未公开信息进行投资决策

B.与其他投资者联合投资，共享投资收益

C.投资于与基金管理公司有关联关系的企业

D.投资决策应遵循风险分散原则

11.以下哪项不属于私募股权投资基金的清算程序？（）

A.基金财产的清查

B.基金债务的清偿

C.基金收益的分配

D.基金投资者的赎回

12.私募股权投资基金的税收政策以下哪项是正确的？（）

A.基金所得税率为20%

B.基金投资者个人所得税率为20%

C.基金管理机构免征增值税

D.基金投资收益免征个人所得税

13.以下哪项不属于私募股权投资基金的外部法律风险？（）

A.法律法规的变化

B.交易对手的信用风险

C.市场竞争风险

D.退出机制的风险

14.以下哪个法律文件对私募股权投资基金的合规运作具有指导意义？（）

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《合伙企业法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

15.私募股权投资基金在投资过程中，以下哪种做法可能导致违反反垄断法？（）

A.投资于具有市场支配地位的行业龙头企业

B.投资于具有竞争关系的两家企业

C.投资于初创型企业

D.投资于国有企业

16.以下哪项不属于私募股权投资基金的内部治理结构？（）

A.基金投资者大会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

17.以下哪个部门负责对私募股权投资基金进行备案？（）

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.中国银保监会

D.商务部

18.私募股权投资基金的合同应当包括以下哪些内容？（）

A.基金的基本情况

B.基金的投资范围

C.基金的收益分配方式

D.基金管理费用和托管费用

E.以上都是

19.以下哪项不属于私募股权投资基金的合规风险？（）

A.投资项目不符合国家产业政策

B.募集资金未按约定用途使用

C.未及时进行信息披露

D.基金管理人员的专业能力不足

20.私募股权投资基金在投资过程中，以下哪种做法可能导致违反《反洗钱法》？（）

A.对投资者的身份进行核查

B.对投资者的资金来源进行调查

C.投资者将投资收益汇往境外

D.投资者要求基金管理机构提供投资建议

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.私募股权投资基金的投资者类型包括以下哪些？（）

A.企业投资者

B.金融机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构