工程公司海外运营风险描述防控规则及预警体系.docx

工程公司海外运营风险描述防控规则及预警体系

1风险描述

(1)员工或驻外机构行为合规风险。接受他方可以或可能影响商务决策或价值判断的有价馈赠，允许亲属或是委托他人接受此类馈赠；为商业目的，向政府官员提供、给予或承诺给予金钱等；擅自泄露公司机密等；

(2)笫三方风险。第三方或其母公司、关联企业曾被公司或各单位列入拒绝合作的黑名单等；第三方或其母公司与相关政府机构或国际组织或其官员存在利益关系等；笫三方向我方明示或暗示获聘后保证项目成功等；

(3)海外采购风险。对于应当招标的大宗采购，公司或各单位没有明确招标采购范围、标准等，没有建立招标程序和评标规则；有关单位没有按照要求建立合格供方目录，不能严格执行供方评审制度，没有详细进行合规资格审查等；

(4)海外招待风险。礼品或款待是现金或现金等价物等；礼品或款待造成不道德、不诚信或不恰当的印象；费用不合理，或是没有进行合规性审批；相关支出没有详细、公允、准确的记录于会计帐簿，或有错误、虚假记录等；

(5)海外付款风险。不合理或不合法的现金付款申请；超出规定范围的现金申请；支付金额、时间与订单、合同或协议中的约定不一致；收款方是个人或个人银行帐户等。

2风险管控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

操作规程

员工或驻外机构行为合规管理

接受他方可以或可能影响商务决策或价值判断的有价馈赠,允许亲属或是委托他人接受此类馈赠；为商业目的,向政府官员提供、给予或承诺给予金钱等；擅自泄漏公司机密等。

海外事业部

(1)加强对员工责任心、外事纪律等方面的教育；(2)加强对驻外机构主要负责人的监督和考核。

第三方合规管理

合作后得知第三方或其母公司、关联企业曾被公司或公司各单位列入拒绝合作的黑名单等；合作后得知第三方或其母公司与相关政府机构或国际组织或其官员存在利益关系等。

海外事业部

(1)对相关人员培训相关技能，进行详细周密的合规尽职调查；(2)要求各驻外机构加强与第三方的沟通联系，及时获知相关信息。

海外采购合规管理

对于应当招标的大宗采购，公司或各单位却没有明确招标采购范围、标准等，没有建立招标程序和评标规则；有关单位没有按照要求建立合格供方目录执行供方评审制度进行合规资格审查等。

海外事业部

(1)各公司要制定海外采购制度,严格审批权限；(2)严格落实招投标制度，进行有效的合规资格审查；(3)加强对相关人员的敬业精神教育；(4)对违规采购的责任人制定有效的处罚措施。

海外招待合规管理

礼品或款待是现金或现金等价物，是获得不正当利益的途径；礼品或款待造成不道德、不诚实或不恰当的印象；费用不合理，或是没有进行合规性审批；相关支出没有详细、公允、准确的记录于会计帐簿，或有错误、虚假记录等。

海外事业部

(1)要求各驻外机构严格执行审批制度；(2)招待活动事后要有相应的支持性文件；(3)招待活动要详细、公允、准确的记录于会计帐簿,不得有错误、虚假记录等。

海外业务付款合规管理

有关人员或单位提出不必要、不合理或不合法的现金付款申请；超出规定范围的现金申请；支付金额、时间与订单、合同或协议中的约定不一致；收款方是个人或个人帐户等。

海外事业部

(1)加强职业道德教育,不提超出范围的申请；(2)严格遵守现金结算的范围，不必要、不合理或不合法的现金付款不予支出；(3)依据付款规定，严格审核相关资料；(4)每笔付款应附有充分的支持性文件，确保交易的真实性、合法性和合理性以及交易金额的准确性。

海外业务投标合规管理

投标活动的合规性审查有瑕疵；投标工作人员与招标人或其他竞标方有利害关系；未妥当受理投标过程中对投标合规性的质疑与举报；未组织有关部门对投标活动中的疑似违规行为进行有效调查；其他监督预防性审查不充分、不合理。

海外事业部

(1)认真组织合规性资格审查，对合规项目的合规风险进行评估、分级，合规风险为第一级别的，原则上不予投标立项，第二级别的必须经过特别审批程序，第三级别的，可正常立项；(2)不得参与以下情况的项目投标：招标人或其母公司、关联企业被联合国及其他国际组织列入恐怖组织名单或被国际组织及当地政府列入黑名单及管制名单；(3)对调查结果明显不符合公司合规要求的招标人，应将其列入不可合作黑名单，并进行定期复查和重新评估；(4)投标工作中严禁串通投标、贿赂回扣、低于成本价竞标等违法、违规行为。

海外业务合同合规管理

在合同起草、合同审查和订立、合同履行、合同文档管理等环节合规性管理落实不到位。

海外事业部

(1)合同起草：优先使用合同范本，并按照标准示范文本或格式合同的要求起草合同；合同语言应严谨、简练、准确，条款齐全，权利义务清楚；我方为甲方的应加入合规保护标准条款，我方为乙方的应尽量加入保护条款(2)合同订立的合规