证券合同之股票承销合同范本6篇.docx

证券合同之股票承销合同范本6篇

篇1

甲方（发行人）：______________________

地址：________________________________

法定代表人：_______________________

乙方（承销商）：______________________

地址：________________________________

法定代表人：_______________________

鉴于甲方是一家合法注册的股份有限公司，拟公开发行股票并上市交易，乙方是一家具备证券承销资质的机构，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下股票承销协议：

第一条承销方式

乙方同意按照本协议约定的条件和程序，担任甲方本次股票发行的主承销商，负责本次股票发行的组织、推介和销售工作。承销方式采用余额包销的方式。

第二条发行事项

本次股票发行总量为_____股，发行价格定为每股_____元，发行总额共计_____元。发行日期为_____年_____月_____日。具体发行数量、价格等事项以证监会核准及甲方股东大会最终决议为准。

第三条承销期限

本次股票承销期限为自发行之日起_____个月。承销期内乙方未能完成全部销售的，乙方应按余额包销的承诺，购买剩余部分的股票。承销期结束后，乙方应按照约定完成所有未售股票的购买。

第四条甲乙双方的权利与义务

一、甲方的权利与义务：

（一）甲方应保证本次发行股票的合法性、真实性和完整性。

（二）甲方应按照监管规定向乙方支付承销费用。

（三）甲方应协助乙方完成本次发行的各项工作，包括但不限于相关文件的准备和报批等。

二、乙方的权利与义务：

（一）乙方应按照本协议约定完成本次股票发行的组织、推介和销售工作。

（二）乙方应勤勉尽责，遵守职业道德和诚信原则，对甲方进行尽职调查。

（三）乙方有权按照约定收取承销费用。

（四）乙方应对本次发行过程中所获取的信息进行必威体育官网网址。

第五条承销费用及支付方式

一、承销费用总额：人民币_____万元。具体金额根据发行规模、工作量等因素确定。

二、支付方式：甲方应按以下比例向乙方支付承销费用：发行前支付_____%，发行后支付剩余部分。具体支付时间和方式以双方另行签订的补充协议为准。

篇2

甲方（发行人）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

乙方（承销商）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

鉴于甲方是一家合法注册的公司，拟发行股票进行融资，并寻求乙方的承销服务。乙方愿意根据本合同的条款和条件，协助甲方完成股票承销工作。为此，甲乙双方根据平等自愿、互惠互利的原则，经友好协商，达成以下股票承销合同：

第一条承销方式

乙方将以余额包销的方式承销甲方发行的股票。若股票发行期满未售出的部分，由乙方按照发行价购买。

第二条承销股票的种类、数量及价格

甲方发行的股票种类为__________________，发行数量为_________股，发行价格为________元/股。具体发行数量和价格根据甲方公司章程和股东大会决议确定。

第三条承销期限

本次股票承销期限为_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。在此期间，乙方负责完成股票的销售工作。

第四条甲方的义务

1.保证本次发行股票的合法性，并承担由此产生的所有法律责任；

2.及时向乙方提供与本次股票承销有关的所有文件和资料；

3.负责本次股票发行的公告、路演等宣传活动；

4.按照本合同约定支付乙方的承销费用。

第五条乙方的义务

1.按照本合同约定完成股票的承销工作；

2.对甲方提供的文件和资料进行合理审查，确保其真实性、准确性和完整性；

3.在承销期限内尽力推广甲方发行的股票；

4.在承销期结束后，未售出的股票由乙方按照发行价购买。

第六条承销费用

1.承销费用为本次股票发行总额的____%；