《国有企业竞争合规管理规范》.pdfVIP

ICS03.100.01

CCSA02

DF

四川省（攀枝花市）地方标准

DF/TXXXXX—XXXX

国有企业竞争合规管理规范

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

攀枝花市市场监督管理局发布

目次

前言III

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4总体原则2

4.1全面覆盖原则2

4.2有效适宜原则3

4.3持续动态原则3

4.4客观独立原则3

4.5流程可溯原则3

5组织环境3

5.1理解国有企业自身情况及其环境3

5.2理解相关方的需要和期望3

6组织管理4

6.1策划4

6.2领导作用和承诺5

6.3岗位、职责和权限5

7风险管理7

7.1风险识别7

7.2风险评估9

7.3风险控制与防范9

7.4风险处置11

8运行控制11

8.1汇报机制11

8.2合规审查11

8.3咨询机制12

8.4合规举报及调查12

8.5奖惩机制12

9保障措施12

9.1合规队伍建设13

9.2物质保障13

9.3合规信息化建设13

9.4合规培训13

10评价与改进13

10.1绩效评价14

10.2有效性评价14

10.3持续改进14

附录A（规范性）竞争行为负面清单15

A.1垄断协议15

A.2滥用市场支配地位15

A.3经营者集中16

A.4不正当竞争17

I

参考文献19

II

前  言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》

的规定起草。

本文件由攀枝花市市场监督管理局提出。

本文件由攀枝花市市场监督管理局归口。

本文件起草单位：攀枝花市市场监督管理局、攀西钒钛检验检测院。

本文件主要起草人：

III

国有企业竞争合规管理规范

1范围

本文件确立了公平竞争合规管理总体原则，规定了国有企业公平竞争合规管理的组织环

境，策划、领导作用和承诺、岗位、职责和权限，风险识别、风险评估、风险控制与防范、

风险处置，运行控制，保障措施，评价及改进等相关要求，描述了对应的证实方法。

本文件适用于攀枝花市行政区内的国有企业开展公平竞争合规管理活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期

的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括

所有的修改单）适用于本文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

3术语和定义

GB/T35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

国有企业state-ownedenterprise

国务院和地方人民政府代表国家履行出资人职责的国家出资企业、国有全资公司、国有控股

各级子公司、国有实际控制企业。

3.2

相关方interestedparty

与国有企业（3.1）公平竞争合规义务