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企业合规第三方监管所有文书样本

首先，进行合规整改前必须进行尽职调查。这包括调查企

业是否有足够的人财物实力进行合规整改，是否存在历史遗留

问题（例如土地是否合规取得，是否在农用地上排污并被

XXX处罚并交纳出让费等），以及企业主是否有真实的强烈

的合规整改意愿（可以通过外围了解）。此外，还需要实地走

访企业员工，了解他们是否知晓企业要进行重大变革。

如果没有进行合格的尽职调查，就会导致合规整改中存在

较大问题，特别是可能会出现漏罪新罪或中途整改不下去的情

况。因此，尽职调查需要由第三方监管人来进行。

其次，需要准备企业合规第三方监督程序启动审批表和企

业合规第三方监管授权书。审批表需要填写案件名称、承办检

察官意见、分管检察长意见、检察长意见、听证会情况等信息，

并进行整改可行性分析。授权书需要包括甲方（检察院或营商

办）和乙方（第三方监管人）的信息，以及乙方具备履行第三

方监管人职责的资质和条件，以及乙方的工作职责，包括监督

企业制定并执行刑事合规计划，并定期向检察官报告企业履行

刑事合规承诺的进度。

最后，考察期限届满后，第三方监管人需要在十个工作日

内向甲方出具评定意见，对涉案单位履行刑事合规承诺的情况

进行评估。

开展其他与企业合规第三方监管有关的工作。

乙方的权利包括：获取涉案单位文件资料和查阅案卷材料；

根据工作量获得一定劳务报酬；不定期获得本院和司法行政机

关刑事合规试点工作相关的培训和情况通报；优先受邀参加与

企业合规第三方监管有关的活动；根据工作需要受邀参加外出

考察研究。

乙方应当严格遵守法律和试点工作规定，按照规定权限和

程序独立公正地履行监管职责。乙方不得从事妨碍案件公正处

理、泄露案件涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私、披露其

他依照法律法规和有关规定不应当公开的案件信息、在未经甲

方同意的情况下进行公开宣传、以监管为名，随意干扰涉案单

位正常生产经营或者实施收受财物等违反廉洁纪律的行为、实

施违反第三方监管人工作职责和损害涉案单位权益的其他行为。

乙方在履职中有上述行为之一的，视情节给予劝诫或解除

委托协议并免除第三方监管人资格，构成犯罪的，依法追究刑

事责任。乙方应当勤勉履行工作职责，同时也负有如实向检察

官报告企业合规承诺履行情况的义务，如发现企业有违法违规

或者违反承诺约定义务的情况，应及时向检察官通报。

甲方支付乙方的劳务报酬包含基础费用和差旅支出，基础

费用为元，差旅支出按每次元全包计算，因履职需要前往涉案

单位和本院开展监管工作计算差旅次数。上述劳务报酬总额以

3W为限，未超过则按实际发生数额支付报酬。甲方应在乙方

出具监管评定意见后十个工作日内支付。

甲方的义务包括：依照协议约定及时向乙方支付劳务报酬；

根据工作需要向乙方提供履职所需的文件材料，沟通协调乙方

进入涉案单位开展工作。

乙方指派团队与检察官共同开展工作。乙方应于本授权书

签订之日起十个工作日内向本院提交详细的监管工作计划。本

授权书所涉案件设置的考察期为个月，自年月日至年月日。本

授权书一式两份，甲、乙两方各持一份。

你（个人/单位）涉嫌一案，已经被移送到本院审查。根

据《涉企案件刑事合规办理规程(试行)》，现在告知你（个人/

单位）合规考察相关事项以及相应诉讼阶段依法享有的诉讼权

利和承担的诉讼义务。

本人已经收到合规考察相关事项及权利义务告知书，并已

经阅读并理解相关事项、诉讼权利及义务。

企业合规第三方合规监管权利义务告知书

一、认罪认罚并进行有效合规整改，可以依法从宽处理。

二、本院将聘请第三方监管人参与合规考察，相关费用由

本院承担。你单位也有权推荐第三方监管人。

三、XXX有权更换第三方监管人，如果出现以下情况：

一）第三方监管人违背中立义务，参与涉案单位生产经营

活动的。

二）第三方监管人怠于履行职责，无合规监控成效的。

三）因客观条件无法履行职责的。

四）其他需要更换第三方监管人的情形。

四、涉案单位进行企业合规，应当遵守以下规定：

一）遵守法律法规，服从检察机关、第三方监管人的监督。

二）根据人民检察院要求，如实、全面披露并提供涉及整

改的信息。

三）配合第三方监管人进行企业合规调查及合规建设。

四）制定有效的整改方案并