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湖南省基金从业资格：战术性与战略性资产配置试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。)

1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机

构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件

B．服务方式

C．参与方式

D．所承担的责任与作用

2、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利

B．南方宝元

C．华安创新

D．南方避险

3、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

4、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．指数型基金

D．货币市场基金

5、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，

在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____

A：1.16元

B：1.28元

C：1.23元

D：1.18元

6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公

开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月

C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

7、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业

绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观

B．全面

C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

8、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费

用

B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订

销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在

申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

9、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____

A：营业税

B：印花税

C：增值税

D：企业所得税

10、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时

基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银

行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．45

11、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息

B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额

D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

12、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风

险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的

B．投资期限

C．投资经验

D．资产状况

13、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行

估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A：基金资产估值

B：资金资产总值

C：基金资产净值

D：基金份额净值

14、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

15、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

16、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依

照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作

出批准与否的决定。

A．《证券法》

B．《行政许可法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金运作管理办法》

17、开放式基金非交易过户主要包括_