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合规部部门职责
合规部是履行合规功能的专职机构。合规功能是系统、全面地对
企业总体行为的合理性的监督、反省和改善的机制。
一、程序合规
1、组织编制公司及各部门规章、制度、流程及岗位设置,编制并
设定岗位工作标准,并根据执行情况及时修订;
2、监督检查经营过程中相关工作制度、流程、计划、预算、合同
协议等执行的准确定,并提出修改意见。
二、效率监督
1、执行力的监督:对公司各层级的一系列指令落实的过程及结果
进行监督;
2、依据公司生产经营计划和工作目标,对各部门的工作目标、计
划执行情况(定性、定量)进行考核;
3、将考核的结果,上报董事会,并对董事会提出整改措施的落实
执行进行跟踪监督。
三、财务监督
1、通过财务审计的方式对公司资金、财产的安全与完整进行监督;
2、通过财务数据对公司各经营指标进行评估,对相关责任部门、
个人提出考评意见。
四、档案、证照和印章的管理
1、对档案进行分级管理,对不同级别的档案介意、复印设定相对
应的管理流程。
2、证照资料的管理,包括法人营业执照、土地许可证、开发资质
证、施工许可证、规划许可证、预售许可证、企业和产品获得
各类荣誉牌匾和证书、达标证书和证明等;
3、公司印章的管理
五、负责公司的法律事务
1、对公司经营和管理决策中涉及的法律问题提出意见;
2、参与公司各类合同的起草,并对合同的签署进行审核;
3、负责公司对外的法律事务。
1、合规部总监岗位说明书
岗位名称总监所属部门合规部
直接上级主管副总经理岗位层级岗位编号
岗位基本信息
上二级董事长直接下级合规部经理
直接下级人数1人
工作描述
监督公司各项经营管理活动的合法性与合理性:对内,协调、督促各部门提
高工作效率和工作质量,监督各项活动符合公司规章制度和发展要求;对外,监
岗位设置目的
督与公司有关的各项合同的合法性,提出合理化建议,为公司树立良好形象,促
进公司快速健康发展。
主要职责职责描述
1、建立健全规范的内部、外部合规体系,协助公司各种管理规章制度的建立、修
订及执行监督;
制度体系管理
2、制定公司内部的法务管理制度和规章,并督察执行情况,听取反馈意见,及时
进行更新和调整;
3、对各主管副总和各部门工作任务完成情况进行跟踪;
4、负责公司各项目的法务尽职调查,法律风险控制,项目运营合规审查及各项目
工作流程合规审查等;
监督管理
5、熟悉公司事务,建立流程监管方案,落实到每个步骤,保证公司的运营顺利规
范;
6、公司印章使用的管理及审核;
其他7、完成领导交办的临时性工作。
考核指标
1对各合同、协议审核的及时性;
2对合同协议审核中成本、对5000元以下费用报销控制的有效性;
3对本部门人员的管理水平;
4对遗留问题处理的准确、及时性;
内外部协作关系
内部协作公司高管及各部门
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