六月证券交易证券从业资格考试第二次冲刺检测试卷（含答案）.pdfVIP

六月证券交易证券从业资格考试第二次冲刺检测试

卷（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、股票交易的报价方式不包括（）。

A、口头报价

B、书面报价

C、集合竞价

D、电脑报价

【参考答案】：C

2、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券

三大类。

A、债券持有人

B、债券承销商

C、发行主体

D、发行对象

【参考答案】：C

3、有关交易所的席位说法正确的是（）

A、有形席位的报盘速度较高

B、我国目前只有有形席位

C、我国有普通席位和特别席位之分

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种

【参考答案】：C

4、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

5、证券帐户的开设是在（）。

A、证券公司

B、证券交易所

C、商业银行

D、证券登记结算机构

【参考答案】：D

6、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A、0．005元或其整数倍

B、0．001元或其整数倍

C、0．05元或其整数倍

D、0．1元或其整数倍

【参考答案】：B

7、证券公司自营业务的特点之一是（）。

A、决策的限制性

B、收益的不稳定性

C、交易的持久性

D、买卖的间接性

【参考答案】：B

【解析】证券公司自营业务的特点：1、决策的自主性2、交易的

风险性3、收益的不稳定性

8、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不

得超过该券种发行量的（）。

A、10％

B、15％

C、20％

D、25％

【参考答案】：C

【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相

应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计

不得超过该券种发行量的20％；累计达到20％的投资者，在相应仓位

减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

9、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

【参考答案】：C

10、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）

元。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P278～279。

11、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）

闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

【参考答案】：C

12、根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每

月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

A、风险程度

B、资金实力

C、收益能力

D、风险偏好

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P293。

13、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，

全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。

A、90

B、180

C、360

D、365

【参考答案】：D

14、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托

（）家境内证券公司进行证券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4