八月上旬证券从业资格资格考试证券发行与承销第三次考前必做卷（附答案和解析）.pdfVIP

八月上旬证券从业资格资格考试证券发行与承销第

三次考前必做卷（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商

投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%

【参考答案】：D

2、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（）股权

的股东名单及其简要情况。

A、3%以上

B、5%以上

C、6%以上

D、10%以上

【参考答案】：B

3、在股票发行上市后的（），主承销商按同一发行价格超额发售

的股份不超过包销额的（）向投资者发售。

A、3个月内，25％

B、1个月内，15％

C、1个月内，25％

D、3个月内，15％

【参考答案】：B

4、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是（）。

A、事先预防策略

B、白衣骑士策略

C、管理层防卫策略

D、保持公司控制权策略

【参考答案】：A

5、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1

个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公

司合并报表净利润的（）。

A、20%

B、30%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

6、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于

已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。

A、尽职调查

B、评估立项

C、确认所有者的财产和权益

D、部分资产评估

【参考答案】：A

7、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。

A、全部网上定价发行

B、配售

C、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

【参考答案】：B

8、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。

A、不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

B、不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

C、不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

D、不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交

易日的均价

【参考答案】：C

9、上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须

在股东大会召开后（）个月内完成股利(或股份)的派发事项。

A、1

B、1个半

C、2

D、3

【参考答案】：C

【解析】上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事

会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。

10、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议

的（）同意。

A、股东人数的2/3以上

B、股东所持表决权的2/3以上

C、股东所持表决权的1/3以上

D、股东人数的13以上

【参考答案】：B

11、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益

应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低

的净利润除以发行后（）计算。

A、股本净值

B、所有者权益

C、股票发行数

D、总股本

【参考答案】：D

12、欧洲美元债券属于（）。

A、本国债券

B、外国债券

C、欧洲债券

D、武士债券

【参考答案】：C

【解析】欧洲美元债券是指在美国境外发行的以美元为面额的债券，

它是一种欧洲债券。

13、在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模

较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会；可以设（）名监事。不

设监事会。

A、2，1～2

B、1，1～2