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内控合规学习心得(精选3篇)

篇一：银行内控合规学习心得

银行内控合规学习心得

银行内控合规学习心得一：银行内控制度学习心得体会

合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，

同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制度

学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深

刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：

一、对合规经营的认识理解

、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行

为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理

水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消

除于无形。

、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效

益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个

岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能

从源头上预防风险。

、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保

驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同

业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证

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银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强合规意识的要求

加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规

章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，

各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多

实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才

有保护自己和广大客户的权益的能力。思想要到位就是让每个业务操作

环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展

经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化

按规章制度办事的观

念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，

不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，

不再是事不关己，高高挂起。

、合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以

一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操

作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操

作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核

和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规

经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐

藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强

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有力的督查制约。

通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规

定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了

工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、

零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，

并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪

的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

银行内控合规学习心得二：银行合规管理心得体会（1016字）

根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分

行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开

展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了

我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以

及这次主题教育活动的意义和重要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案

件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经

营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发

的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报

的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析

到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法

合规经营是现代商业银行