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内部审核控制程序

1范围

本程序规定了审核方案的策划要求、审核的主要活动和流程以及相关活动的职责和权限。

本程序适用于公司质量管理体系（ISO9001/IATF16949/GJB9001）、有害物质过程管理体系

的内部审核（简称内审），以及IATF16949管理体系范围内的产品审核和过程审核。

2定义

无

3职责和权限

3.1总经理

负责内部审核方案的批准，并确保审核所需的资源。

3.2质量分管领导

a）负责内审活动的协调、监督及必要的仲裁；

b）负责选择审核组长，并批准审核计划、审核报告。

3.3质量部门

a）负责审核方案的管理，归口管理体系审核、产品审核包括组织制定审核计划、实施审核、编

制审核报告以及保存审核记录等；

b）负责确定体系审核的目的、范围和准则；

c）负责保存内部审核及其结果的记录。

3.4技术中心

归口管理过程审核，包括组织制定审核计划、实施审核、编制审核报告以及保存审核记录等。

3.6综合管理办公室（以下简称综管办）

a）负责保证和提供具有管理体系审核资格、过程审核资格和产品审核资格的人员；

b）负责向审核方案管理部门（人员）或审核组长提供具备审核资格的人员名单。

3.7审核组长

a）负责编制审核计划、审核报告；

b）负责分配审核工作，组织和指导审核组成员完成审核任务；

c）主持首、末次会议；

d）控制和协调审核活动（包括组织审核组内部沟通和防止、解决审核过程中发生的问题和冲

突）

e）组织审核组评审审核发现并得出审核结论；

f）履行和完成审核员承担的任务和职责。

3.8审核员（内审员）

a）策划所分配的审核活动（如编制审核检查表等）；

b）参与审核过程的沟通及首、末次会议；

~~C）完成分配的审核任务（包括收集审核证据、报告审核发现等）;

d）参与审核发现的评审和审核结论的准备；

e）配合并支持审核组长和其他审核员的工作；

f）当有要求时，实施审核的后续活动。

3.9受审核方（部门）

参与必要的审核活动及首、末次会议。

4活动流程

序号作业流程责任部门作业内容及要求输出/记录

5.1.1每年初，质量部门应对本年度的所

需审核活动进行策划（即审核方案策划），

策划时要考虑风险、内外部绩效趋势、有

关过程的重要性、对公司产生影响的变化

和以往的审核结果。审核方案的策划应涵

盖整个管理体系。

对于IATF16949质量管理体系，应包含

质量管理体系审核、制造过程审核和产品

审核。且当公司负有软件开发责任时，内

部审核方案中还应包含软件开发能力评

估。

5.1.2制造过程审核应采用顾客要求的审

4.1策划审核方案质量部门内部审