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2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

1.【单项选择题】期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。

A.中国证监会

B.拟迁出地中国证监会派出机构

C.拟迁入地中国证监会派（江南博哥）出机构

D.中国期货业协会

回答错误

正确答案：C

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第3章第1节住所或营业场所变更

教材页码：87

试题难度：本题共被作答17163次????正确率69.8%

参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。

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试题答疑

2.【单项选择题】中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。

A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

D.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

回答错误

正确答案：D

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第5章第4节二、期货公司分类评价制度

教材页码：P210-P213

试题难度：本题共被作答15699次????正确率84.7%

参考解析：期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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试题答疑

3.【单项选择题】会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.监事会

C.会员大会

D.总经理办公会

回答错误

正确答案：C

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第4章第1节会员制期货交易所

教材页码：131-133

试题难度：本题共被作答15898次????正确率90.9%

参考解析：会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

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试题答疑

4.【单项选择题】下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

回答错误

正确答案：D

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第4章第2节二、期货结算制度

教材页码：P152-P158

试题难度：本题共被作答15688次????正确率71.72%

参考解析：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

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试题答疑

5.【单项选择题】被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.2年内

B.3年内

C.1年内

D.5年内

回答错误

正确答案：A

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第2章第2节四、监督管理

教材页码：P52-P54

试题难度：本题共被作答17113次????正确率63.57%

参考解析：自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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试题答疑

6.【单项选择题】根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。

A.暂停

B.注销

C.吊销

D.撤销

回答错误

正确答案：B

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

试题难度：本题共被作答16239次????正确率75.12%

参考解析：【过期试题】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

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试题答疑

7.【单项选择题】对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

回答错误

正确答案：A

来源：2021年9月期货从业资格考试《法律法规》真题（考生回忆版）

知识点：第5章第4节一、期货公司风险监管指标体系

教材页码：P206-P210

试题难度：本题共被作答15412次