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私募基金账户管理制度

一、总则

为规范私募基金账户管理行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《私募基金监

督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本管理制度。

二、账户管理人的责任

1.账户管理人应当遵守法律法规和有关规定，维护投资者利益，保障私募基金账户管理工

作的合法性和规范性。

2.账户管理人应当建立健全风险管理制度，对私募基金账户进行风险管理，确保投资者资

金安全。

3.账户管理人应当合理制定投资策略，提高投资者的收益水平，维护私募基金账户的良好

运作。

4.账户管理人应当建立健全内部控制制度，加强对账户管理人员的管理和监督，确保账户

管理工作的规范运作。

5.账户管理人应当建立健全信息披露制度，及时向投资者披露账户管理情况，保障投资者

知情权。

三、账户管理工作流程

1.开户阶段

（1）投资者向账户管理人提供开户所需的资料和证件。

（2）账户管理人审核投资者资格和身份真实性，完成开户手续。

（3）开户完成后，向投资者提供账户登记证明。

2.操作阶段

（1）账户管理人接受投资者委托，进行投资操作。

（2）账户管理人完成投资操作后，向投资者发送交易确认函或电子确认信息。

（3）账户管理人向投资者提供账户交易清单或结算单据。

3.结算阶段

（1）账户管理人按照约定的结算周期对账户进行结算。

（2）结算完成后，向投资者提供结算报告和资金到账通知。

四、账户管理的风险管控

1.市场风险

（1）账户管理人负责制定和执行投资策略，根据市场情况及时调整投资组合。

（2）账户管理人应当密切关注市场动态，严格执行风险控制措施，将投资风险降到最低。

2.操作风险

（1）账户管理人应当建立健全操作流程，避免因操作失误或疏忽导致投资损失。

（2）账户管理人应当制定操作规范，并定期对操作人员进行培训和考核，确保操作流程

规范。

3.信用风险

（1）账户管理人应当选择信誉良好的交易对手和清算机构进行交易。

（2）账户管理人应当定期进行信用风险评估，及时调整交易对手。

4.法律风险

（1）账户管理人应当遵守法律法规和有关规定，防范法律风险。

（2）账户管理人应当定期对账户管理制度进行审查和修订，确保合规运作。

五、账户管理的信息披露

1.投资者权利和义务

（1）账户管理人应在投资者开户前向其明确投资者的权利和义务。

（2）账户管理人应在投资者开户后及时向其披露账户管理情况、投资操作情况等相关信

息。

2.投资收益与费用

（1）账户管理人应当及时向投资者披露账户的投资收益情况。

（2）账户管理人应当向投资者披露账户管理费用的收取标准和方式。

3.风险披露

（1）账户管理人应当在投资者开户前向其披露账户管理业务的风险情况。

（2）账户管理人应当及时向投资者披露账户风险管理情况。

4.投资业绩披露

（1）账户管理人应当及时向投资者披露账户的投资业绩情况。

（2）账户管理人应当定期向投资者披露账户的业绩评价。

六、账户管理的内部控制

1.内部组织结构

（1）账户管理人应当建立健全组织结构，明确各岗位职责和权限。

（2）账户管理人应当建立健全内部审核和监督制度，加强对各个岗位的监管。

2.内部流程管理

（1）账户管理人应当建立健全操作流程，明确各项业务的流程和程序。

（2）账户管理人应当严格执行内部流程管理制度，杜绝违规操作和不当行为。

3.内部风险管理

（1）账户管理人应当建立健全风险管理制度，加强对账户管理风险的监控和控制。

（2）账户管理人应当定期开展内部风险评估和测试，及时发现和纠正存在的风险问题。

4.内部审计

（1）账户管理人应当建立健全内部审计制度，对账户管理工作进行定期审计。

（2）审计部门应当独立开展审计工作，及时向管理层和监管部门报告审计结果。

七、监督管理

1.内部监督

（1）账户管理人应当建立健全内部监督制度，加强对账户管理工作的监督和检查。

（2）内部监督部门应当独立开展监督工作，及时发现和纠正存在的问题。

2.外部监管

（1）账户管理人应当积极配合监管部门的监管工作，接受监管部门的检查和指导。

（2）监管部门应当及时对账户管理人的监督管理工作进行评估和督导，提出改进建议。

3.投资者投诉处理

（1）账户管理人应当建立健全投资者投诉处理制度，及时受理和处理投资者投诉。

（2）对于涉及投资者权益的投诉，账户管理人应当及时向监管部门报告，配合监管部门

的调查。

八、违规行为处理

1.对于发现的违规行为，账户管理人应当立即停止相关操作，进行内部调