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试论企业诉讼案件的全链条管理

摘要：企业诉讼案件的管理质量关乎“真金白银”，重大

诉讼案件败诉会给企业带来经营困局，甚至破产。企业诉讼

案件管理不能仅关注诉讼环节本身，更要着眼源头防范、证

据留存、案前协商、以案预警等各环节全链条管理工作。企

业法务部门和业务部门应协同配合，分析研究案件成因和发

案规律，深入查找企业自身在内部管理、行为规范等方面的

问题，不断完善制度、堵塞漏洞、强化管理，防止同类案件

重复发生，共同维护企业合法权益。

关键词：诉讼案件全链条管理

一、引言

现代社会法治经济背景下，企业设立、经营、注销全生命

周期均置身于多重法律关系之中，受多种法律的保护和约束。

随着经济发展和国家法制化程度的提高，企业和其他经济主

体依法维权的意识不断增强，多元化的利益群体不可避免地

相互竞争和发生冲突，诉讼成为解决争议的主要途径。对企

业而言，诉讼案件管理不仅要着眼于取得单个案件的最有利

结果，更要树立诉讼案件全链条管理理念，注重诉讼案件各

环节管理水平。本文仅以企业多发的民事诉讼中的应诉案件

为对象，从法律文书处理、应诉方案编制、诉讼活动管理和

案件总结警示等四个方面，探讨案件全链条管理工作。

二、法律文书处理

法律文书是司法行政机关及当事人、律师等在解决诉讼和

非讼案件时使用的文书资料。按文种不同，可分为报告类文

书、通知类文书、判决类文书、裁定类文书等。法律文书处

理主要指企业法务、业务部门在收到法律文书后进行的文书

传递、文书信息登记、法律文书响应等工作。我国《民事诉

讼法》规定了诉讼环节当事人应当遵循的时限要求，能否在

规定时限向法院提交法律文书，关系企业诉讼权利的行使和

实体权利的实现。因此，在法律文书处理环节的重点表现为

对时效性的关注，以及企业内部协调统一、步调一致。

为确保案情分析、证据组卷、形成并提交答辩状等应诉工

作预留充分时间，企业各部门或员工应在收到法律文书当日，

将其转交法务部门。法务部门要重点做好几个方面工作。一

是对法律文书来文机关、案号、案由、收文时间、举证时间、

提交答辩状时间、开庭时间等进行逐一登记造册，及时动态

更新进展。二是在收到诉讼文书当日，会同涉案单位、业务

部门，对起诉方各类诉求进行事实上的甄别和法律适用上的

初步分析，形成总体性处理意见。三是向法院提交的答辩状、

证据、代理词、财产保全申请书、回避申请书、管辖权异议

申请书、上诉状、再审申请书等法律文书，须经充分论证确

保事实清楚、法律依据充分，须经必要审批后，统一归口由

法务部门对外提交。

三、应诉方案编制

应诉方案编制的重点主要体现在对案件基本事实、证据材

料的全面分析，并依据法律法规拟定案件处理原则、处理方

案、预判结果。应诉方案编制的过程关系企业能否正确认识

案件事实，能否选择正确的应对措施，进而取得最有利的诉

讼结果。

第一，法务部门、涉案单位、业务部门应对案件事实、案

件成因进行梳理，形成案件事实及原因分析报告。在民事争

议发展为诉讼案件之前，双方当事人往往会有多个回合的口

头或书面交流沟通，其中的细节往往会成为影响案件成败走

向的关键因素。涉案单位、业务部门在对案件事实和原因的

分析报告中应当真实、无遗漏地还原双方从法律关系建立至

诉讼关系形成期间的所有细节。

第二，企业应当对证据材料进行多维度的分析以形成有效

证据链。所谓证据的多维度分析，一是针对对方陈述的事实、

提交的证据、主张适用的法律依据及其诉讼请求提出反驳理

由，并依据反驳理由搜集、罗列证据，查看证据链是否环环

相扣；二是根据自身对案情及适用法律依据的分析，正向组

织证据链；三是查看前述正、反两方面思维罗列的证据材料

是否矛盾，是否存在证明力瑕疵，能否相互补强；四是查看

围绕案件已形成的过程资料是否有不利的，与企业主张相矛

盾的，可能被对方利用的证据弱点。本环节工作中，证据证

明力强度分析，瑕疵性证据、矛盾性证据的分析和重点提示

尤为重要，要通过本环节工作成效保证用我所长，避我所短，

掌控全局。

第三，基于案件事实分析、证据梳理，形成应诉方案。应

诉方案应包含但不限于案件事实、证据情况、法律法规规定、

案情分析、下一步措施、可能出现的诉讼结果等。高质量的

应诉方案权衡了案件的有利和不利两方面因素，其编制确定

的过程，基于事实本身和法律规定做出了更为理性的诉讼策

略选择，对案件结果形成了更为充分的预判，使得特定诉讼

案件的管理目标、重点及措施更加明确，是企业取得应诉案

件胜诉的基础性保障