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企业风险管理合规性评价作业指导书

TOC\o1-2\h\u818第1章企业风险管理概述 4

242481.1风险管理定义及重要性 4

84351.1.1风险管理定义 4

271461.1.2风险管理重要性 4

299221.2风险管理框架与政策 5

86291.2.1风险管理框架 5

297221.2.2风险管理政策 5

28545第2章风险识别与评估 5

281512.1风险识别方法 5

18622.1.1文献资料分析 5

23562.1.2问卷调查 6

138362.1.3访谈与座谈会 6

7762.1.4案例分析 6

79932.1.5流程梳理 6

20882.2风险评估工具与流程 6

62.2.1风险评估工具 6

324702.2.2风险评估流程 6

50822.3风险分类与优先级排序 7

47072.3.1风险分类 7

184902.3.2风险优先级排序 7

5074第3章风险控制策略与措施 7

95763.1风险控制策略选择 7

83143.1.1风险回避策略 7

145813.1.2风险降低策略 7

181433.1.3风险分散策略 7

311743.1.4风险保留策略 8

253613.2风险缓解措施制定 8

64953.2.1风险预防 8

305523.2.2风险抑制 8

52353.2.3风险监测 8

110033.2.4风险应对 8

94823.3风险转移与承担 8

103253.3.1风险转移 8

27483.3.2风险承担 8

73313.3.3风险共享 9

460第4章合规性要求与标准 9

284584.1法律法规与行业标准 9

184804.1.1国家法律法规 9

129704.1.2地方性法规与政策 9

183784.1.3行业标准 9

110574.2企业内部合规性要求 9

305494.2.1企业内部规章制度 10

214574.2.2操作规程和管理办法 10

204384.3合规性评价方法 10

273384.3.1文件审查 10

252414.3.2现场检查 10

264.3.3问卷调查 10

153554.3.4专项审计 10

86074.3.5对标分析 10

249714.3.6专家评估 11

22826第5章内部控制系统 11

282455.1内部控制要素 11

51655.1.1控制环境 11

98035.1.2风险评估 11

25465.1.3控制活动 11

251265.1.4信息与沟通 11

72965.1.5监督与改进 11

325755.2内部控制流程 11

208785.2.1制定内部控制政策 11

69515.2.2设计内部控制制度 11

113255.2.3实施内部控制 12

248405.2.4监控内部控制运行 12

136775.2.5优化内部控制 12

79645.3内部控制评价 12

122625.3.1评价目的 12

196375.3.2评价方法 12

78595.3.3评价指标 12

116915.3.4评价程序 12

141705.3.5评价结果运用 12

26166第6章风险管理信息系统 12

263316.1信息收集与管理 12

108626.1.1信息收集 12

19476.1.2信息管理 13

202436.2风险数据分析和报告 13

60496.2.1风险数据分析 13

279756.2.2风险报告 13

311886.3信息系统安全与合规 13

64946.3.1信息系统安全 13

251196.3.2信息系统合规 14

27892第7章风险管理组织与职责 14

193557.1风险管理组织结构 14

263427.1.1本章节旨在明确企业风险管理组织结构，确立风险管理体系的组织架构，以有效识别、评估、控制和监测风险。 14

44067.1.2风险管理组织结构应包括以下层级： 14

306917.2风险管理职责分配 14

175237.2.1本章节旨在明确各风险管理