风险管控清单、日管控、周排查、月调度工作制度.pdfVIP

风险管控清单、日管控、周排查、

月调度工作制度

一、风险管理概述

公司定位于XXX行业，面临的风险主要包括市场风

险、经营风险、财务风险、法律风险、人力资源风险等。

为确保公司的长期稳健发展，必须对各项风险进行识别、

评估、管控和监控，制定风险管理制度和控制措施，不

断完善风险管理体系，增强公司的抗风险能力，确保公

司的可持续发展。

二、日常风险管控

1.市场风险

（1）监测市场动态，及时掌握行业发展、市场竞

争、用户需求等变化；

（2）定期进行市场调查研究，了解竞争对手策略、

产品动向，提前预判可能的市场风险；

（3）建立健全的市场风险评估机制，及时调整营

销策略，降低市场风险。

2.经营风险

（1）建立有效的经营管理制度，明确各部门职责

和权限；

（2）加强内部审计监管，检查经营活动的合规性

和规范性；

（3）建立完善的风险评估和预警机制，及时发现

和处理经营风险；

（4）加强员工培训，提高员工风险意识，减少人

为因素造成的经营风险。

3.财务风险

（1）建立健全的财务管理制度，确保财务数据的

准确、及时和可靠；

（2）加强财务监管，定期进行财务风险评估和分

析，发现问题及时解决；

（3）建立预算管理制度，控制财务风险发生的可

能性。

4.法律风险

（1）遵守国家法律法规，严格执行相关法律法规，

规避法律风险；

（2）建立法务部门，负责监督公司的法律风险管

理，并定期进行法律风险评估；

（3）定期进行法律培训，提高员工的法律意识，

降低公司的法律风险。

5.人力资源风险

（1）加强人力资源管理，规范员工招聘、培训、

考核和奖惩制度；

（2）建立健全的用工管理制度，规范用工行为，

防范用工风险；

（3）加强对员工的管理和监督，提高员工忠诚度，

减少员工流失和内部纠纷。

三、周排查工作

1.市场风险排查

（1）每周定期召开市场风险会议，分析市场动态

和变化，及时调整营销策略；

（2）对竞争对手进行排查，了解对手策略和产品

动向，制定应对措施。

2.经营风险排查

（1）每周进行经营风险排查，检查各部门经营活

动的合规性和规范性；

（2）定期审计公司经营活动，发现问题及时解决。

3.财务风险排查

（1）每周进行财务风险排查，核查财务数据的准

确性和真实性；

（2）对重要财务指标进行监控和分析，发现潜在

财务风险。

4.法律风险排查

（1）每周审查公司法律事务，确保公司合法合规，

避免法律风险；

（2）对近期法律风险进行分析和评估，制定相应

应对措施。

5.人力资源风险排查

（1）每周检查员工的工作情况和表现，发现问题

及时处理；

（2）定期对员工进行考核和培训，提高员工素质，

降低人力资源风险。

四、月度调度工作

1.市场风险调度

每月召开市场风险调度会议，分析上月市场活动情

况，评估市场风险变化，制定下月市场策略。

2.经营风险调度

每月召开经营风险调度会议，分析上月经营活动情

况，评估经营风险变化，制定下月经营策略。

3.财务风险调度

每月召开财务风险调度会议，分析上月财务数据，

评估财务风险变化，制定下月财务策略。

4.法律风险调度

每月召开法律风险调度会议，分析近期法律事务，

评估法律风险变化，制定法律合规措施。

5.人力资源风险调度

每月召开人力资源风险调度会议，分析员工表现和

问题，评估人力资源风险变化，制定人力资源管理方案。

总结：风险管理是公司管理的重要组成部分，对公

司的长期发展起着至关重要的作用。公司应建立完善的

风险管理制度和控制措施，不断加强对各项风险的监控

和管控，做到防患于未然，确保公司的长期稳健发展。