2023年华润元大保本混合型证券投资基金基金合同.pdfVIP

华润元大保本混合型证券投费基金

基金合同

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股有限公司

二零一三年八月

目录

第一部分前言1

第二部分释义3

第三部分基金的基本情况10

第四部分基金份额的发售13

第五部分基金备案15

第六部分基金份额的申购与赎16

第七部分基金合同当事人及权利义务24

第八部分基金份额持有人大会32

第九部分基金管理人以及基金托管人的更换条件和程

序40

第十部分基金的托管43

第十一部分基金份额的登记44

第十二部分基金的保本46

第十三部分基金保本的保障机制49

第十四部分基金的投资57

第十五部分基金的财产69

第十六部分基金资产估值70

第十七部分基金费用与税收76

第十八部分基金的收益与分配78

第十九部分基金的会计与审计80

第二十部分基金的信息披露81

第二十一部分保本周期的到期87

第二十二部分基金合同的变更以及终止与基金财产的清

算94

第二十三部分违约责任96

第二十四部分争议的处理和适用的法律97

第二十五部分基金合同的效力97

第二十六部分其他事项98

第二十七部分基金合同内容摘要98

第一部分前言

一以及订立本基金合同的目的以及依据和原则

1以及订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规

范基金运作。

2以及订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）以及《中

华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）以及《证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》“）以及《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）以及《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》“）以及《关于保本基金的指导意见》和其他有关法律法规。

3以及订立本基金合同的原则是平等自愿以及诚实信用以及充分保护投资人合法权益。

二以及基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关

的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基

金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》以及基金合同及其他有关规定享有权利以及承

担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人以及基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基

金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为

存款存放在银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。

三以及华润元大保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》以及基金合同及其他

有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,

也不表明投资于本基金没有风险。华润元大保本混合型证券投资基金基金合同2基金管理人

依照恪尽职守以及诚实信用以及谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基

金一定盈利，也不保证最低收益。

四以及基金管理人以及基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。

五以及本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强

制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。华润元大保本混合型证