2024年下半年10月初级银行从业从法规1（含答案）.pdfVIP

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第1题

商业银行负责制定并执行合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程的是（）

A.监事会

B.董事会

C.合规管理部门

D.高级管理层

①董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决②高级管理层应

贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违

规事件时及时采取适当的纠正措施③合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管

理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理

流程，开展员工的合规培训与教育故本题选择“合规管理部

该用户很懒，什么也没介绍

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