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医院内部控制领导小组成立方案

范文

一、背景和目的

随着医院规模的不断扩大和业务的日益复杂化，内

部控制的完善和加强对于医院的正常运行和经济效益的

提高具有重要意义。为了进一步加强医院内部控制工作，

提高风险防范和风险应对能力，确保医院各项工作的规

范和合规性，特别制定本方案。

本方案的目的在于成立医院内部控制领导小组，明

确内部控制工作的组织机构、职责分工和工作流程，加

强内部控制制度的建设和执行，提升医院运营的效率和

质量，保障医院的安全和稳定。

二、组织机构

医院内部控制领导小组直属医院领导班子，成员由

医院领导班子成员组成，设立主任、副主任若干名，具

体人选由医院领导成员协商决定。

三、职责分工

1.负责起草和修订医院内部控制制度，包括内控

规章制度、流程规范、业务操作手册等，确保内控制度

的完备性和有效性；

2.负责内部控制制度的推广和执行情况的监督，

定期开展内部控制培训和教育，提升员工对内部控制的

认识和理解；

3.负责制定内部控制目标和指标，建立内部控制

评估体系，确保内部控制的有效性和连续性；

4.负责组织开展内部控制自查和内部审计，发现

问题及时采取措施进行整改，并跟踪整改进展；

5.负责开展风险评估和风险管理工作，建立风险

防控措施，做好风险预警和处置；

6.负责内部控制工作的监督和考核，及时总结经

验，提出改进建议，推动内部控制工作的不断优化；

7.负责报告医院内部控制工作的进展情况和重要

问题，提出决策建议，为医院领导班子提供决策依据。

四、工作流程

1.内部控制领导小组每月召开例会，审议并批准

内部控制制度、评估体系等重要文件；

2.每季度召开一次内部控制工作总结会，将各部

门的内部控制工作进行总结，发掘问题和不足，提出改

进措施；

3.制定年度工作计划和目标，明确责任人和时间

节点，确保工作的落实和推进；

4.定期进行内部控制自查和内部审计，对重要岗

位进行风险评估，发现问题及时进行整改；

5.遇到重大事故或风险事件，内部控制领导小组

要随时召开会议，及时组织处置，防止事态扩大和影响

扩散；

6.内部控制领导小组每年上报一次医院内部控制

工作的报告，对前一年的工作进行总结，对下一年的工

作进行规划和安排。

五、工作机制

1.内部控制领导小组由主任召集，副主任协助召

开会议，会议有明确的议程和时间安排，会议记录要详

尽准确；

2.内部控制领导小组要按照工作计划和目标，明

确每个工作环节的责任人和工作要求，做到层层压实，

各司其职；

3.内部控制领导小组要加强团队建设和专业技能

培养，提高领导小组成员的业务素养和内控能力；

4.内部控制领导小组要建立健全工作档案和信息

管理体系，定期将工作情况和重要信息进行备案和归档；

5.内部控制领导小组要与相关部门建立良好的沟

通和协作机制，密切关注各部门的工作情况和风险状态。

六、预算和工作计划

内部控制领导小组的预算和工作计划由医院财务部

门进行编制和审核，并报医院领导班子审批。

七、工作评估和考核

医院领导班子每年对内部控制领导小组的工作进行

评估和考核，评估指标包括制度建设、规范执行、风险

管理和培训教育等方面，评估结果作为内部控制领导小

组成员绩效考核的重要依据。

八、实施和推进

本方案的实施和推进由医院领导班子统筹，各部门

全力配合，在组织机构、流程、制度和文化等方面共同

努力，形成高效的内部控制机制，为医院的发展提供强

有力的支撑。

九、风险提示

本方案的实施和推进过程中需要注意的风险包括人

员层面的抵触情绪、制度执行的困难、信息交流的不畅

等，需要加强风险预警和监控，及时采取措施进行应对

和解决。

【总结】

医院内部控制领导小组的成立是医院内部控制工作

的重大举措，将有力推动医院内部控制工作的规范化、

专业化和高效化。医院领导班子要高度重视内部控制工

作，不断加强对内部控制工作的领导和支持，为内部控

制工作提供坚强的组织保障。同时，医院的各级管理人

员要树立内控意识，积极参与内部控制工作，做