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三月《证券基础知识》证券从业资格考试巩固阶段冲刺检测题

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收

回的优先股票。

A、可转换优先股票

B、可赎回优先股票

C、积累优先股票

D、参与优先股票

【参考答案】：B

【解析】可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买

价格由发行公司收回的优先股票。

2、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。

A、证券交易所

B、证券登记结算公司

C、发行证券的公司

D、证券公司

【参考答案】：B

3、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题

而采取的举措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【参考答案】：C

4、股价指数期货正式产生于（）。

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

【参考答案】：D

【解析】1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份

股指期货合约——价值线综合指数期货（V1I）合约。所以正确答案是

D。

5、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A、不规定利率

B、规定利率

C、标明折价

D、不标明折价

【参考答案】：A

【解析】答案应该选A吧,贴现债券通常在票面上不规定利率

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6、证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P314。

7、远期外汇合约属于（）。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，

P148。

8、不是影响债券利率的因素有（）。

A、筹资者资信

B、债券票面金额

C、筹资用途

D、借贷资金市场利率水平

【参考答案】：B

9、（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A、2005

B、2006

C、2004

D、2003

【参考答案】：A

10、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的

（）。

A、上海证券交易所

B、上海众业公所

C、上海华商证券交易所

D、北平证券交易所

【参考答案】：D

【解析】考生应当记住这两家在中国证券发展史上具有重要意义的

交易所：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一

家证券交易所；1920年7月成立的上海证券物品交易所是当时规模最

大的证券交易所。

11、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率

（）。

A、大体保持相对稳定

B、保持相对的关系

C、两者没有任何关系

D、大体保持相等的关系

【参考答案】：A

【解析】从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，

而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均

收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了

二者风险程度的差并。

12、假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，

2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3400

点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货

交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元

人民币)，为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深

300指数期货进行保值。如果该投资者做空1