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论我国股东代表诉讼制度之完善

我国股东代表诉讼制度是指股东代表依法代表股东起诉公司、

董事、监事等违反法律法规、公司章程或损害上市公司利益的

行为的诉讼制度。该制度在我国股市中的地位十分重要，因其

涉及着上市公司权益保护、股东公平待遇和市场监管等方面。

但是我国股东代表诉讼制度在实践中也存在一些问题和不足，

需要进一步完善。

一、当前股东代表诉讼制度存在的问题

1.代表行动权与诉讼权之间的关系不够清晰：我国《公司法》

规定，股东代表必须由全体股东选举产生，拥有代表行动权和

代表诉讼权。但当前我国股权结构复杂，股东之间融资、增资

等合同交易也比较复杂，股权纠纷多发。股东代表诉讼与代表

行动权之间会存在相互矛盾的情况，需要进一步明确股东代表

的权利与义务。

2.诉讼起诉门槛高：因为我国股东代表诉讼制度与美国类似，

所以诉讼起诉门槛很高。首先是起诉的标准，即“恶意损害公

司利益”或“侵害股东利益”，均需要提供陈述、事实和法律依

据等丰富的证据。其次是起诉的条件，根据我国《证券法》规

定，必须要求股东数达到50人或占公司总股份3%以上，且

累计持股不少于3个月，才有权起诉。这些门槛大大限制了股

东代表诉讼的实施。

3.制度建设不完善：当前股东代表诉讼制度建设尚不完善，缺

少具有实际操作性的制度安排和具体操作程序。此外，需要完

善相关立法和司法解释，并建立相应的管理和监督机制。

二、应该如何完善股东代表诉讼制度

1.明确代表行动权与诉讼权之间的关系：应当进一步明确股东

代表的权利范围和义务，促进代表行动权和诉讼权的顺利行使。

此外，还应当加强对代表行为的监管和约束，防止股东代表滥

用权利。

2.降低诉讼门槛，加强诉讼支持：应当通过立法或司法解释的

方式放宽股东代表的起诉门槛，减少证据负担。同时，应当建

立完备的审理程序和支持机制，如加大对诉讼代理人、鉴定人、

证人等的调查和审查，并加强对诉讼过程中的信息公开和法庭

公正。

3.强化制度建设：应当建立完备的管理和监督机制，以便有效

地查处股东代表滥用职权、违反法规机会。同时，应当加强对

股东代表和董事、监事的制度管理、独立性和公正性。在监管

体制上还应当完善审计、监察等相关机制，以便提高监督和管

理效能。并提供有效支持和配套管理措施，以便满足股东代表

从事诉讼所需的标准化手续。

总之，我国股东代表诉讼制度是保护投资者权益、促进市场平

稳健康运行的重要制度，但存在一系列亟待解决的问题。因此，

必须在法律、政策、制度与实践等方面，综合考虑完善股东代

表诉讼制度，以更好地维护股东利益、保障公司权益，进而提

高市场运行效率。四、完善诉讼程序和审判制度

1.完善诉讼程序

股东代表诉讼程序应当与一般民事诉讼相同，包括起诉、立案、

举证、审理等步骤。但因股东代表诉讼涉及上市公司及其管理

层，必须同时考虑市场效应、社会影响等因素，确保公正、公

平、公开、高效的审判，从而维护上市公司的信誉和股东的利

益。

(1)起诉程序

股东代表诉讼起诉程序应当符合民事诉讼法的规定，即必须具

有实体、程序要件。具体来说，起诉要求必须符合以下四个条

件：

①诉讼请求：应当是针对违法行为引起的股东利益损失，以及

公司利益受损引起的诉讼请求。

②证据：应当具备足够的证据，足以支持自己的诉讼请求，而

且证据来源可靠、真实性高，否则起诉将难以成立。

③证明关系：起诉人应当具有相应的资格证明关系，即根据股

东大会决定或依法选举，担任股东代表并获得股东授权的人员。

④诉讼费用：股东代表诉讼应当缴纳适当的诉讼费用，以确保

法院受理同意。

(2)立案程序

一旦符合民事诉讼起诉要求，诉讼案件将被法院受理（立案）。

立案程序主要包括申请和审查，即股东代表向法院提起诉讼称，

被告存在违法行为应对其进行处罚，法院根据相应法律法规和

案件本身的情况对起诉人的请求进行审查。立案前须支付一定

的案件受理费，确保法院的受理和审查工作可以正常进行。

(3)举证程序

在起诉程序和立案程序完成后，必须进入证据收集和举证环节。

股东代表诉讼需要提供充分的证据来支持他们的请求，而且证

据必须是真实可信、来源清晰，并且符合证据法和相关司法解

释的规定。除了正式证据外，股东代表还可以加入临时证据和

补充证据，以便更好地支持自己的案件。

(4)审理程序

在证据举证环节结束后，进入审判阶段，即按照规定的法官和

程序进行审理。审判程序主要包括听取双方的言辞、证据，进

行质证、辩论，由法院进行裁判并宣判结果的环节。为了保证

公正、公平，应当尽量避免出现法官本人或者法